Como o mercado está em constante evolução, cada vez mais as empresas estão reconhecendo a importância de práticas sólidas de Compliance para garantir a integridade e a sustentabilidade de suas operações. Entre as diversas ferramentas e processos que compõem uma estratégia eficaz, Due Diligence em Compliance se destaca como um pilar fundamental na avaliação e gestão de riscos.
Neste artigo, exploraremos em profundidade a sua importância, como é conduzido, os desafios enfrentados, benefícios, e até mesmo como a tecnologia está sendo utilizada para aprimorar esses processos.
O que é Due Diligence e qual sua importância?
Segundo Daniel Sibille, Diretor Sênior de Compliance da Oracle América Latina, “o processo de Due Diligence, ou de ‘devida diligência’, em tradução direta, é conduzido para mitigar riscos legais, financeiros e de reputação nas organizações”.
Ou seja, trata-se de uma busca por informações em diversas fontes, visando avaliar o grau de risco de determinada empresa, seja em relação a um parceiro comercial, fornecedor ou a uma possível aquisição.
Esse processo minucioso desempenha um papel crucial na identificação e mitigação de riscos, permitindo que as empresas operem dentro da legalidade e evitem possíveis repercussões negativas no futuro.
Como conduzir um processo de Due Diligence
Ao conduzir um processo de Due Diligence em Compliance, é fundamental considerar uma série de aspectos jurídicos e regulatórios, por isso é tão importante que os profissionais estejam capacitados e atualizados.
De acordo com Sibille, que também é coordenador do Curso de Compliance Anticorrupção da LEC, durante esse processo, é essencial realizar uma análise de conformidade com leis e regulamentos aplicáveis, verificar licenças e permissões necessárias, revisar contratos e obrigações legais, proteger a propriedade intelectual e identificar litígios e disputas legais.
Além disso, é essencial garantir o cumprimento das legislações anticorrupção, anti-lavagem de dinheiro e de proteção de dados e privacidade. Essa abordagem abrangente visa identificar vulnerabilidades legais e regulatórias, garantindo que a empresa opere de forma ética e em conformidade com as leis e normas vigentes.
Desafios mais comuns enfrentados durante o processo de Due Diligence
Embora a Due Diligence seja uma ferramenta valiosa para identificar e mitigar riscos, as empresas enfrentam diversos desafios ao conduzir esse processo.
Um dos principais obstáculos é a obtenção de informações completas e precisas, especialmente em jurisdições com regulamentações de transparência menos rigorosas. Por exemplo, de acordo com Daniel, “pode ser difícil verificar a integridade financeira de uma empresa parceira em certas regiões devido à falta de registros digitais ou à inadequação dos sistemas de relatórios”.
Outro desafio é avaliar corretamente o risco de Compliance, especialmente em países com altos índices de corrupção. Além disso, a rápida evolução das regulamentações, como as leis de proteção de dados, exige uma constante atualização e adaptação das práticas de Due Diligence.
Esses desafios destacam a necessidade de expertise especializada e o uso de tecnologias avançadas para navegar nas complexidades legais e operacionais envolvidas. Você, como profissional que deseja crescer no ramo, precisa se posicionar um passo à frente, buscando conhecimento, certificação e uma atualização constante.
Benefícios desse processo como prevenção antes das transações comerciais
Realizar Due Diligence antes de iniciar uma transação comercial traz uma série de benefícios para as organizações. Sibille, inclusive, comparou esse processo como um “farol na navegação por águas muitas vezes turbulentas” do mundo dos negócios, pois traz luz para os caminhos a serem percorridos e completou:
“Esse processo meticuloso permite identificar e avaliar riscos legais, financeiros e operacionais, garantindo que todas as partes tenham uma compreensão clara do que estão se comprometendo. Além de minimizar surpresas indesejadas após o fechamento do negócio, a Due Diligence facilita a negociação de termos mais favoráveis, fortalece a confiança entre as partes envolvidas e apoia a tomada de decisão estratégica com informações detalhadas e precisas”.
Portanto, seguir corretamente cada etapa vai evitar que a empresa caia em “possíveis armadilhas”, embasando a decisão em dados e conhecimentos sólidos.
Como a tecnologia está sendo utilizada para aprimorar os processos de Due Diligence em Compliance?
Outro ponto muito relevante para os profissionais que desejam crescer nessa área é buscar pensar no futuro, para não só acompanhar as atualizações, mas para se adiantar em relação às novidades.
Nesse sentido, a tecnologia desempenha um papel fundamental na otimização dos processos de Due Diligence em Compliance. Ferramentas avançadas, como machine learning e inteligência artificial, permitem a automatização da coleta e análise de dados, identificando padrões, riscos e anomalias de forma mais eficiente.
Essas tecnologias podem vasculhar registros públicos, listas de sanções e perfis de mídia social em tempo real, fornecendo avaliações de risco mais precisas e atualizadas.
Além disso, o machine learning ajuda a refinar continuamente os modelos de risco, contribuindo para a melhoria da eficácia do processo de Due Diligence ao longo do tempo.
Em suma, a tecnologia está revolucionando os processos, proporcionando insights mais profundos e acelerando as análises necessárias para garantir a conformidade e a integridade das operações empresariais.
Torne-se um profissional capacitado e certificado
Neste artigo, você entendeu mais sobre o processo de Due Diligence em Compliance, que é vital na identificação e mitigação de riscos, pois garante que as empresas operem de forma ética e em conformidade com as leis e regulamentos vigentes.
Se você quer se tornar um especialista em Compliance e dominar as competências estratégicas necessárias para implementar ou gerir um programa de Compliance efetivo, precisa se capacitar.
Inscreva-se no Curso de Compliance Anticorrupção da LEC e prepare-se para o exame de Certificação CPC-A. Essa é a sua oportunidade de fortalecer suas estratégias de Compliance e construir uma base sólida para o sucesso em médio e longo prazo. Comece agora mesmo para colher os resultados o quanto antes.
