Saber o que se busca em uma investigação interna de #compliance é crucial porque ajuda a garantir que a #investigação seja conduzida de maneira eficaz e eficiente. Quando se tem objetivos claros e bem definidos, a equipe de investigação pode se concentrar nas áreas relevantes da empresa e nos incidentes específicos que precisam ser examinados. E, se você quiser ir além, não deixe de conferir o curso da LEC de Investigações Internas Corporativas.
Seguem aqui algumas perguntas que o profissional de compliance deve se fazer antes de iniciar uma investigação:
Qual é o #motivo da investigação? É importante ter uma compreensão clara do que motivou a investigação, seja um relatório de violação de política interna, uma denúncia anônima, uma auditoria interna ou externa, ou um evento externo que pode afetar a organização;
Quais são os #objetivos da investigação? O profissional deve estabelecer claramente quais são os objetivos da investigação. Isso pode incluir determinar se uma violação de política ocorreu, identificar os responsáveis, avaliar o impacto da violação e desenvolver medidas para prevenir futuras violações;
Quem deve ser envolvido na investigação? O profissional deve determinar quem precisa estar envolvido na investigação, incluindo membros da equipe de compliance, representantes legais, recursos humanos, liderança executiva e quaisquer outras partes relevantes;
Quais são os #recursos necessários para realizar a investigação? O profissional deve avaliar os recursos necessários para realizar a investigação, incluindo orçamento, tempo e pessoal. Isso inclui garantir que a equipe de investigação tenha as habilidades necessárias para conduzir a investigação adequadamente;
Qual é o #processo de investigação apropriado? O profissional deve determinar qual é o processo de investigação apropriado para a situação, incluindo as etapas a serem seguidas, as informações a serem coletadas e as entrevistas a serem conduzidas. Isso inclui garantir que a investigação seja conduzida de maneira imparcial e objetiva;
Como a #confidencialidade será mantida? O profissional deve garantir que a investigação seja conduzida de maneira confidencial e que as informações coletadas sejam protegidas adequadamente. Isso pode incluir o uso de protocolos de segurança da informação, limitando o acesso a informações confidenciais e garantindo que os entrevistados sejam informados sobre a confidencialidade da investigação;
Como serão comunicados os resultados da investigação? O profissional deve determinar como serão comunicados os resultados da investigação e para quem. Isso pode incluir relatórios escritos para a liderança executiva, apresentações para o conselho de administração e comunicação com as partes afetadas.
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