Em um ambiente negocial cada vez mais complexo, a integridade corporativa se estabelece como um elemento central para o sucesso de qualquer organização. Quando surgem suspeitas de irregularidades, fraudes ou violações éticas, uma investigação interna eficaz é essencial para garantir a resolução adequada e a proteção da reputação da empresa.
Neste artigo, abordaremos não apenas os principais aspectos para conduzir uma investigação interna de forma eficaz, explorando desde o planejamento até a execução, mas também os fundamentos conceituais do compliance, a estrutura ideal de uma investigação interna e a importância de um ambiente organizacional inovador e seguro.
Marcelo Zenkner, Managing Director na FTI Consulting e PhD em Integridade Pública e Empresarial, revisou e orientou este artigo completo.
O que são investigações internas?
Investigações internas são processos conduzidos dentro de uma organização com o objetivo de apurar, de maneira detalhada e sensível, possíveis irregularidades, violações de políticas internas, fraudes ou comportamentos antiéticos.
A investigação visa identificar a verdade dos fatos, implementar medidas corretivas e prevenir a repetição de problemas.
Para serem efetivas, as investigações internas devem ser conduzidas com profundidade, discrição, imparcialidade e agilidade. Cada etapa deve ser acompanhada por uma documentação completa e transparente, permitindo auditoria e confiabilidade nos resultados.
Qual a importância das investigações dentro das organizações?
Um programa de Compliance tem como objetivo prevenir, detectar e corrigir atos ilícitos e irregulares, assegurando o cumprimento de regras e regulamentos. Por essa razão, as investigações internas representam um de seus principais fundamentos.
O sucesso de uma investigação começa com uma definição clara de seu escopo e objetivo, respondendo questões como: qual é o problema central, quem está envolvido, e quais normas foram potencialmente violadas.
Com base nessas respostas, é possível elaborar um plano de investigação detalhado, que inclui a coleta de informações, preservação de evidências e a condução de entrevistas.
Além disso, as investigações internas e a gestão do sistema de consequências de uma empresa devem garantir um ambiente que valorize a boa-fé dos colaboradores, ao mesmo tempo em que permite o tratamento de falhas de forma educativa e construtiva, em vez de exclusivamente punitiva.
Investigações internas também são estratégicas para proteger o patrimônio, evitar sanções judiciais ou administrativas, melhorar o ambiente de trabalho e promover uma cultura organizacional segura e inovadora.
Atenção aos detalhes nas investigações
Durante uma investigação interna, a atenção aos detalhes é crucial para garantir que todos os aspectos do caso sejam examinados minuciosamente e que as decisões sejam justas e bem fundamentadas.
A capacidade de analisar documentos detalhadamente, detectar inconsistências e preservar as evidências de maneira apropriada faz toda a diferença no desfecho do caso.
Além disso, é essencial que o ambiente em que a investigação seja conduzida garanta a confidencialidade das informações e que a equipe seja formada por profissionais com conhecimento das políticas da organização, habilidades de entrevista, imparcialidade e capacidade de manter a discrição.
Canais de denúncia e o impacto na eficácia das investigações internas
A eficácia de uma investigação depende da existência de canais de denúncia confiáveis, como hotlines, e-mails e outros mecanismos que permitam o reporte anônimo de irregularidades.
Tais canais devem ser amplamente divulgados, promovendo um ambiente seguro para que colaboradores se sintam confortáveis em relatar comportamentos inadequados.
O gerenciamento desses canais deve ser independente, garantindo que todas as denúncias sejam tratadas com seriedade e investigadas adequadamente.
Sobre o comitê independente de investigação
A formação de um comitê independente é uma prática recomendada para assegurar a imparcialidade e a objetividade da investigação.
Composto por especialistas em compliance, auditoria e recursos humanos, o comitê supervisiona todo o processo, desde a coleta de evidências até a recomendação de ações corretivas.
O envolvimento de uma equipe multidisciplinar fortalece a credibilidade do processo e a transparência dos resultados, garantindo que a decisão final seja justa e embasada em fatos.
Importância da imparcialidade e ética durante o processo investigativo
Imparcialidade e integridade são princípios fundamentais para garantir que investigações internas sejam conduzidas de forma justa, proporcional e transparente.
A imparcialidade assegura que todas as partes sejam tratadas de maneira equitativa, enquanto os valores da integridade guiam a conduta da equipe, garantindo a confidencialidade e o respeito às leis e políticas internas.
O foco na imparcialidade e na integridade não apenas fortalece a confiança nas práticas de compliance, mas também fomenta um ambiente de trabalho seguro e confiável.
Investigações internas como ferramentas estratégicas
As investigações internas desempenham um papel estratégico na promoção de uma cultura de integridade dentro das empresas. Elas ajudam a detectar infrações disciplinares, proteger o patrimônio e assegurar um ambiente organizacional saudável, no qual a boa-fé é valorizada e a inovação é incentivada.
Para serem eficazes, essas investigações devem ser conduzidas com planejamento, transparência e imparcialidade, protegendo não só a conformidade com as normas, mas também a reputação, a cultura ética e a mitigação de riscos financeiros e operacionais da organização.
Como crescer nesse ramo de investigações internas?
O desenvolvimento profissional no ramo de investigações internas requer habilidades técnicas e interpessoais, como a capacidade de conduzir entrevistas eficazes, analisar documentos e dados detalhadamente e tomar decisões baseadas em fatos concretos.
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Manter-se atualizado com as melhores práticas do setor, as novas tecnologias de investigação e as mudanças regulatórias é essencial. Além disso, estabelecer uma rede de contatos sólida com profissionais de compliance, auditoria e recursos humanos pode abrir portas e oportunidades de crescimento na carreira.
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