As empresas atravessam uma profunda digitalização de suas atividades e têm investido em soluções para buscar resultados mais rápidos e eficientes em diversas áreas. No compliance, que vem ganhando relevância estratégica na tomada de decisões da alta liderança, a automatização dos processos já é uma realidade.
A democratização do acesso a ferramentas de análise de dados e inteligência artificial tem contribuído para aposentar o chamado compliance manual, em que profissionais precisam buscar à mão e de forma individualizada informações relevantes para uma diligência. Além de tomar muito tempo, o trabalho moroso é um convite a erros e imprecisões.
A boa notícia é que essa era ficou para trás e agora empresas de todos os tipos e tamanhos, em indústrias variadas, podem aplicar análise de dados em todas as fases do programa de compliance: identificação, mitigação e monitoramento dos riscos, além de planos de resposta e avaliação.
Como o nível de maturidade influencia nas estratégias?
Existem vários níveis de maturidade do uso de tecnologia no compliance na busca por insights. Em estágios iniciais, as empresas podem usar soluções para automatizar o processo de onboarding de clientes e colaboradores com informações detalhadas; fazer a análise e gestão de terceiros; identificar e monitorar conflitos de interesses entre empresas e pessoas; e antecipar riscos do negócio por meio de pesquisas de reputação online.
A Plataforma Neoway, por exemplo, reúne em um só lugar todas as informações que uma empresa precisa para fazer a diligência prévia de fornecedores, parceiros, funcionários, entre outros públicos de interesse, e afastar riscos de realizar negócios com pessoas e/ou empresas envolvidas em atividades suspeitas.
Desta forma, profissionais de compliance, da área de compras, ou dos departamentos jurídico e operações evitam perder tempo com pesquisas em diversas fontes, como órgãos governamentais, listas de risco nacionais e internacionais, portais variados, entre outras, e podem concentrar seu trabalho na análise e mitigação eficientes de riscos de forma ágil e prática.
Esse é um trabalho que pode ser feito tanto ativamente, ao realizar buscas na plataforma, quanto passivamente. Nesse segundo caso, o monitoramento é feito de maneira automática com base em parâmetros definidos de acordo com a matriz de riscos, para que as lideranças sejam avisadas em caso de possíveis riscos legais e reputacionais.
Em níveis mais avançados do uso da tecnologia no compliance, a análise de dados oferece subsídios para que se possa investigar o passado, radiografar o presente e, assim, tentar antecipar acontecimentos futuros. Como? Por meio de modelos preditivos, que cruzam dados, identificam padrões de comportamentos e traçam tendências de gestão de riscos relacionadas a pessoas ou empresas que estejam no radar da organização.
Um dos principais desafios nesse nível de maturidade é realizar o monitoramento preciso de terceiros utilizando parâmetros que tragam resultados úteis. Para isso, o trabalho deve considerar tanto a análise dos dados históricos quanto o balanceamento das variáveis para a classificação dos graus de risco considerados (baixo, médio e alto).
Análise de dados: veja como impulsiona os processos:
A análise de dados tem se tornado cada vez mais importante para o compliance, pois permite identificar possíveis riscos e violações de normas e regulamentações.
Como comentamos, ela também pode ajudar a detectar padrões e anomalias, identificar pontos de atenção e monitorar o desempenho de indicadores-chave de compliance, aumentando a eficácia dos programas e reduzindo riscos. Entenda abaixo a diferença prática que a análise de dados inteligente pode fazer no departamento de compliance:
Gestão de riscos antes da análise de dados:
- Monitoramento pontual de fornecedores feito periodicamente
- Pesquisas manuais em sites de busca e órgãos como a Receita Federal, com informações espalhadas
- Normalmente não há base para monitoramento de empresas
Gestão de riscos depois da análise de dados:
- Construção da base de CNPJs que apresentam vínculo com determinada empresa
- Monitoramento de fornecedores feito de modo contínuo, em tempo real
- Análise de dados feita de maneira centralizada e organizada
- Maior precisão nos resultados e melhor nível de entendimento dos riscos
Em suma, a tecnologia tem impactado significativamente o campo do compliance, tornando-o mais eficiente, ágil e preciso. As ferramentas tecnológicas de gestão de riscos, monitoramento, análise de dados e automação de processos têm permitido que as empresas gerenciem seus programas de compliance de forma mais estratégica e proativa, identificando riscos potenciais e violações de forma mais rápida e efetiva.
Além disso, a tecnologia tem sido fundamental para reduzir a carga de trabalho dos profissionais de compliance, permitindo que se concentrem em tarefas mais complexas e estratégicas.
A tecnologia tem um papel fundamental no aprimoramento do compliance nas empresas, ajudando a garantir a conformidade com as leis e regulamentações e, consequentemente, a proteger a reputação e os interesses das organizações.
Quer entender um pouco mais sobre os impactos da tecnologia nos processos de Compliance? Entre em contato com a Neoway e saiba como as soluções ajudam empresas a fazer análises com mais agilidade e eficiência.
