Tag: Compliance Financeiro

12 de março de 2018 Categoria: LEC COMMUNITY Por LEC Community

Resolução 4.588/17: marco histórico para Auditoria Interna das Instituições Financeiras

Auditoria Interna em instituições financeiras

Tendo a finalidade de regulamentar a função de auditoria interna das instituições financeiras, o Banco Central do Brasil publicou a resolução 4.588 em 29 de junho de 2017, que regulamenta a atividade de Auditoria Interna...

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7 de março de 2018 Categoria: COMPLIANCE Por Redação LEC

Fundos privados na mira dos órgãos reguladores

Com dinheiro e oportunidades de negócios cada vez mais espalhadas pelo mundo, a indústria de fundos de hedge e de private equity tem atuado de forma cada vez mais global, tanto na captação de recursos...

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26 de fevereiro de 2018 Categoria: COMPLIANCE Por Redação LEC

Resolução do Conselho Monetário Nacional regulamenta políticas de conformidade nas instituições financeiras

Regulamentação 2554 políticas de conformidade em bancos

A entrada em vigor de uma resolução do Conselho Monetário Nacional, que regulamenta as políticas de conformidade nas instituições financeiras, estabelece regras e critérios mais claros sobre como elas devem funcionar. É uma mostra da...

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22 de fevereiro de 2018 Categoria: COMPLIANCE Por Redação LEC

Bacen e CVM respondem dúvidas sobre lei que pune bancos e estabelece acordos de leniência

A Lei 13.506/2017 estabelece limites mais altos para a punição aos bancos e dá ao Banco Central e à Comissão de Valores Mobiliários (CVM) ferramentas para fechar acordos de leniência com as empresas sob sua...

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19 de fevereiro de 2018 Categoria: COMPLIANCE Por Redação LEC

4 curiosidades sobre compliance financeiro

Qual a diferença entre o Compliance Anticorrupção e o Compliance Financeiro? E entre a Lei Anticorrupção e a Lei de Lavagem de Dinheiro? Esse tipo de conteúdo serve apenas para quem é do mercado financeiro ou...

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15 de janeiro de 2018 Categoria: COMPLIANCE Por Comitê de Compliance Financeiro da LEC

[REVISTA LEC] Suitability no Brasil: um processo em fase de amadurecimento

Suitability é um termo relativamente novo para muitas pessoas. Também conhecido como “adequabilidade”, o tema suitability, ganhou forças em 2015 com a entrada em vigor da Instrução CVM 539/2013. Para os que ainda não estão...

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10 de outubro de 2017 Categoria: COMPLIANCE Por Angelo Calori

A Lei é para todos

Não só por obrigação de ofício, já que atuo em Governança Corporativa e a prevenção à Lavagem de Dinheiro é parte importante dessa atividade, mas principalmente por ser brasileiro, ontem fui assistir – só consegui agora...

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5 de outubro de 2017 Categoria: COMPLIANCE Por Marcelo Zenkner

O compliance obrigatório das instituições financeiras: primeiras impressões da resolução Bacen nº 4.595/2017

SUMÁRIO 1 Incidência da Lei de Integridade das Pessoas Jurídicas sobre as instituições financeiras 2 O compliance obrigatório: políticas de conformidade ou programas de integridade? 3 A efetiva implementação de uma política de conformidade nas instituições financeiras 4 Atividades...

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