Gerenciamento de Riscos no Programa de PLD/FTP

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Coordenador

Luciano Vasconcelos Leite

Sócio fundador da ATC Compliance Group

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Este curso acumula 6 créditos para as Certificações: CPC-F, CPIIC e CPRED

VISÃO GERAL

Sobre o curso

Este curso apresenta a aplicação das exigências normativas para o efetivo gerenciamento de riscos no Programa de PLD/FTP, além das orientações do Banco Central do Brasil (BACEN), Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e Superintendência de Seguros Privados (SUSEP).

Ao concluir este curso, você estará apto a desenvolver uma estrutura eficaz para o gerenciamento de riscos nos Programas de PLD/FTP, garantindo sua efetividade por meio de procedimentos de detecção, avaliação, monitoramento e comunicação de indícios relacionados à ocultação e lavagem de dinheiro, financiamento ao terrorismo e proliferação de armas de destruição em massa.

A quem se destina

Profissionais que atuam no sistema financeiro ou em mercados regulados pelas exigências da PLD/FTP, profissionais de compliance, profissionais do setor imobiliário ou financeiro, operadores de commodities agrícolas ou de investimentos, e profissionais da iniciativa privada interessados em impulsionar sua carreira em compliance regulatório.

Como funciona

Ao se inscrever neste curso, você terá acesso a:

✓ Conteúdos em vídeo

3 horas e 42 minutos de videoaulas, com prazo de acesso de 12 meses.

✓ Materiais para download

2 horas e 58 minutos de materiais de apoio complementar às aulas em vídeo.

✓ Certificado de conclusão

Emitido automaticamente, ao final do curso.

Garantia incondicional LEC

Inscreva-se agora mesmo e tenha 7 dias para testar o curso. Se por qualquer motivo decidir não prosseguir, a LEC devolve 100% do seu investimento.

PROGRAMA

Módulo 1: Conceitos, Reguladores e Normas para PLD/FTP

Contextualizar os conceitos das regras de PLD/FTP;
Conhecer os órgãos reguladores e as principais normativas para PLD/FTP;
Identificar o correto enquadramento legal conforme a área da entidade regulada.

Módulo 2: Fases da Lavagem de Dinheiro

Conceituar as tipologias dos crimes de ocultação e lavagem de dinheiro, financiamento ao terrorismo e da proliferação das armas de destruição em massa;
Conhecer as fases dos crimes relacionados à ocultação e lavagem de bens, direitos e valores.

Módulo 3: Estrutura do Gerenciamento de Riscos de PLD/FTP

Conhecer a estrutura mínima exigida para o gerenciamento de riscos no Programa de PLD/FTP.

Módulo 4: Práticas para o Gerenciamento de Riscos de PLD/FTP

Discussão e aplicação das melhores práticas para o gerenciamento de riscos no contexto da PLD/FTP.

Módulo 5: Identificação de Tipologias Criminais

Aplicar metodologias para identificação de tipologias do crime;
Registrar as tipologias dos crimes de LD/FTP.

Módulo 6: Classificação dos Riscos

Classificação dos riscos de PLD/FTP e métodos para avaliar sua probabilidade e impacto.

Módulo 7: Monitoramento, Seleção e Análise de Operações Suspeitas

Aplicar as regras para detecção, análise, monitoramento e comunicação de indícios de LD/FTP.

Módulo 8: Efetividade do Programa de PLD/FTP

Conhecer metodologia de avaliação de efetividade;
Aplicar modelos de testes;
Elaborar relatório de efetividade.

CORPO DOCENTE

Luciano Vasconcelos Leite

Sócio fundador da ATC Compliance Group

- Membro da APDPO Portugal – Associação dos Profissionais de Proteção e de Segurança de Dados e DPOs - Membro do Comitê de Compliance Financeiro LEC - Bacharel em Direito pela PUC/RS, Especialista em Direito Público, Pós-graduado em Defesa do Consumidor e MBA em Negócios Internacionais pela FGV/SP - Especialista e Auditor em Sistema Financeiro com atuação nacional e internacional por mais de 36 anos - Especialista Fatca, CRS, GDPR e Lei Geral de Proteção de Dados – LGPD com Certificação Profissional em Compliance em Proteção de Dados (CPC-PD) - Assessoramento técnico à RFB, Bacen e MRE para Acordo Fatca com os EUA - Autor do Manual de Implementação da Lei Geral de Proteção de Dados – Editora Via Ética – 2019 e do Manual de Compliance – Editora Via Ética – 2017