Curso de Compliance Financeiro + Certificação CPC-F

Coordenadores

Alessandra Gonsales

Sócia fundadora da Lec e do Gonsales e Cho Advogados Associados

Renata Andrade

Ethics & Compliance Officer/General Counsel e Data Privacy

O Curso de Compliance Financeiro ensina como implementar e aperfeiçoar um programa de compliance com foco nas necessidades específicas de instituições financeiras, seguradoras e fintechs, entre outras, por meio de uma abordagem prática alinhada com as melhores práticas internacionais e com professores atuantes no mercado.

Sobre o curso

O programa foi desenvolvido para pessoas que querem crescer profissionalmente, melhorar a liderança, mudar de área ou fazer uma transição de carreira, preparando para ingresso na área de Compliance em instituições financeiras, qualificando-o para:

  • Estruturar uma área de Compliance, papéis e responsabilidades;
  • Implementar Programas de Compliance efetivo e as melhores práticas adotadas pelo mercado;
  • Aplicar, de forma prática os pilares de programa de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.

Apresenta uma visão das legislações mais impactantes as quais as instituições financeiras estão sujeitas:

  • Resolução CMN nº 4.595, de 28/08/2017;
  • Resolução CMN nº 4.658, de 26/04/2018;
  • FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) / CRS (Common Report Standard);
  • Legislação Brasileira Anticorrupção (Lei nº 12.846/2013);
  • Principais aspectos da Lei de combate à Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/98, com as inovações trazidas pela Lei nº 12.683/12);
  • Regulamento Geral de Proteção de Dados (General Data Protection Regulation – GDPR) da União Europeia e a Lei Geral de Proteção de Dados (Lei nº 13.709/18).

 

Como funciona o novo formato

Neste momento de isolamento social, a LEC decidiu criar uma experiência inovadora para o aluno: uma sala de aula virtual com aulas ao vivo, capaz de proporcionar uma vivência muito similar à versão presencial deste curso, com turmas limitadas.

O curso possui carga horária de 49 horas:

  • 25 horas ao vivo (online em tempo real)
  • 24 horas de videoaulas, que você pode assistir on demand, no horário mais conveniente

 

Para quem se destina

Você não precisa ser advogado para atuar em compliance!

Este curso é voltado para profissionais que atuam ou pretendem atuar neste promissor mercado de compliance financeiro. Você desenvolverá competências estratégicas para implementar ou gerir um programa de compliance efetivo, além de se preparar para o exame de Certificação CPC-F.

 

Por que se inscrever

  • Sala virtual ao vivo
    Assista às aulas como se estivesse na sala de aula da LEC sem sair da sua casa. Interaja com os professores e com seus colegas de turma em tempo real por meio de um ambiente online exclusivo.
  • Videoaulas on demand 
    Tenha acesso a conteúdos exclusivos em vídeo para assistir quando e onde quiser. Complemente seus estudos e esteja pronto para vencer o desafio de implementação de um programa de compliance.
  • Certificação CPC-F
    Prepare-se para se tornar um profissional certificado pela LEC e pela FGV-Projetos, sem qualquer custo adicional. Saia na frente e aproveite melhores oportunidades de carreira.
  • Material didático incluso
    Faça download da apostila especialmente desenvolvida para este curso, além de outros conteúdos extras para consulta no portal do aluno.
  • Grupo no WhatsApp
    Participe de um grupo de discussão exclusivo com professores e colegas de turma que incentiva debates e muito networking.
  • Turmas limitadas
    Este curso tem um limite de apenas 60 alunos por turma, exatamente como acontece na versão presencial, em São Paulo.

Garantia incondicional LEC
Inscreva-se agora mesmo e tenha 15 dias para testar o curso. Se por qualquer motivo decidir não prosseguir, a LEC devolve 100% do seu investimento.

 

Bônus exclusivos

  1. Certificação CPC-F
    Além do certificado de conclusão recebido ao término do curso, você também receberá como bônus a oportunidade de realizar, sem custo adicional, um exame para se obter uma Certificação Profissional em Compliance Financeiro | CPC-F, idealizada pela LEC em parceria com a FGV Projetos.
    Investimento R$ 650,00 = R$ 0,00
  2. Faça parte do LEC Club
    Ao realizar sua inscrição você ingressa no LEC Club, uma comunidade de alunos e ex-alunos que te garante 15% de desconto em qualquer outro curso e evento realizado pela LEC no futuro, incluindo o Congresso Internacional de Compliance.

AULAS AO VIVO (Sala virtual)

PRIMEIRA SEMANA

O PLD/FT

  • Contexto normativo
  • Evolução histórica e normativa das regras de PLD/FT no Brasil
  • A Lei da Lavagem de Dinheiro (nº 9.613/1998) com as alterações trazidas pela Lei nº 12.683/2012 – discussões relevantes

COMPLIANCE ANTICORRUPÇÃO

  • Conceito e noções das principais legislações anticorrupção;
  • Discussões dos principais pontos da Lei 12846/13 e o impacto para as instituições financeiras.

PROGRAMA DE CONFORMIDADE

  • Atribuições do Compliance em relação à Resolução 4.595
  • Modelo de implementação de estrutura para atender a Resolução 4.595

 

SEGUNDA SEMANA

PROGRAMA DE PLD

  • PLD/FT – Regulação brasileira: a atuação dos reguladores (BACEN, CVM, SUSEP, Entidades Fechadas de Previdência Privada – EFPP e Ministério da Fazenda)
  • Linhas de Defesa
  • Gestão Integrada de Riscos.
  • Regulação brasileira: o papel do COAF
  •  A importância das comunicações ao COAF
  • Relatos, comunicações e criação de cultura de PLD/FT
  • Gerenciando o risco de PLD/FT: melhores práticas internacionais

 

TERCEIRA SEMANA

FATCA 

  • Introdução
  •  Pessoas sujeitas ao FATCA e o conceito de US Person
  •  Due Diligence em contas financeiras
  • Impactos da não conformidade ao FATCA
  • Forma de troca de informações no Brasil
  • CRS – Padrão de Declaração Comum (FATCA Global)

DUE DILIGENCE

  • Processo de Due Diligence
  • Processo de EDD (Enhanced due diligence)
  • Casos práticos

CONHEÇA SEU FORNECEDOR (KNOW YOUR SUPPLIER)

  • Introdução
  • Normativos legais e responsabilidade por terceiros conforme legislação brasileira
  • Avaliação de riscos
  • Organização e Funcionamento
  • Procedimentos e Controles
  • Treinamentos

 

QUARTA SEMANA

CONHEÇA SEU CLIENTE (KNOW YOUR CLIENT)

  • Introdução;
  • Normativos legais;
  • Avaliação de riscos;
  • Organização e Funcionamento;
  • Procedimentos e Controles;
  • Treinamentos;

CADASTRO

  • Conceito
  • Modalidades e escopo

CONHEÇA SEU FUNCIONÁRIO (KNOW YOUR EMPLOYEE)

  • Introdução;
  • Normativos legais;
  • Avaliação de riscos;
  • Organização e Funcionamento;
  • Procedimentos e Controles;
  • Treinamentos;
  • Conflitos de interesses.

RESPONSABILIDADE DE GESTORES E ADMINISTRADORES

  • Abrangência da responsabilidade criminal dos colaboradores e gestores
  • Estudo de casos relacionados ao Curso julgados no Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional – CRSFN “conselhinho”

 

QUINTA SEMANA

CYBER SECURITY E SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO, LGPD

  • Princípios de Segurança da Informação e principais obrigações introduzidas pela Resolução Bacen n. 4.658/2018.
  • Conceitos de privacidade e proteção de dados;
  • Lei Geral de Proteção de Dados no Brasil;
  • Princípios da Lei (finalidade, adequação, necessidade);
  • Casos práticos.

 

AULAS ONLINE ON DEMAND

MÓDULO #1 [acesso imediato] – 5h00 em videoaulas | 

  • Compliance Overview
  • Pilares do Programa de Compliance
  • FCPA
  • Lei Anticorrupção
  • Compliance nas Empresas Públicas e Sociedades de Economia Mista

 

MÓDULO #2 [acesso 15 dias após a inscrição] – 6h30 em videoaulas | 

  • Suporte da Alta Administração
  • Risk Assessment
  • Código de Ética, Conduta e Políticas de Compliance
  • Controles Internos
  • Comunicação e Treinamento
  • Criminal Compliance
  • Casos Práticos

 

MÓDULO #3 [acesso 15 dias após a inscrição] – 7h00 em videoaulas | 

  • Monitoramento e Auditoria
  • Investigações Internas e Reporte
  • Due Diligence
  • Compliance Digital
  • Compliance na Área da Saúde
  • Compliance Financeiro
  • Mesa Redonda

 

MÓDULO #4 [acesso 15 dias após a inscrição] – 5h00 em videoaulas |

Acesso gratuito* ao conteúdo completo do Curso Prático de implementação do Programa Compliance, onde você encontra conteúdos como:

  • Roteiro passo a passo estruturado para implementação do programa
  • Mais de 20 referências incluindo modelos de documentos
ALESSANDRA GONSALES
Sócia no Gonsales & Cho Advogados Associados e Sócia na LEC
Especialista na implantação de programas de Compliance Anticorrupção, de Lavagem de dinheiro e de Proteção de Dados, é também sócia do GCCA – Gonsales & Cho Advogados Associados e da LEC. É coordenadora de cursos da LEC além de palestrante, conferencista e escritora de artigos para imprensa local e internacional. É autora e coordenadora do livro “Compliance – A Nova Regra do Jogo” (LEC, 2016), além de ter participado dos livros “Compliance na Saúde: presente e futuro de um mercado em busca da auto-regulamentação” (Criarmed, 2016) , “Lei Anticorrupção e Temas de Compliance” (Juspodivm, 2017), “Manual de Compliance (“Lec, 2018”). Ainda, contribuiu para os e-books editados pela LEC – Diretrizes do Compliance Financeiro e Compliance na América Latina.
RENATA ANDRADE
Ethics & Compliance Officer/General Counsel e Data Privacy
Presidente da Comissão de Anticorrupção e Compliance da OAB/SP Pinheiros e Co-Chair do Comitê Financeiro da LEC. Professora e Especialista em Anticorrupção e Compliance, realiza Seminários e Treinamentos ativos e Consultoria nas áreas da Governança e Ética, Compliance, Relações Governamentais, Contratos, Controles e Mitigação de Riscos, Implementação de Programas de Compliance em atendimento à Legislação Anticorrupção (FCPA, UK Anti-Bribery Act e Lei Brasileira 12.846/2013), com ênfase na revisão e melhoria contínua de programas, sistemas e procedimentos, visando mitigar riscos legais, regulatórios e reputacionais. Professora em cursos de extensão Compliance Financeiro, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Mercados Regulados, (RE)Seguros na LEC e em renomadas instituições de ensino. Membro dos Comitês de Anticorrupção e de Licitações e Compras Públicas (Procurement) da American Bar Association, International Law Section; e da Comissão Permanente de Estudos de Compliance do IASP (Instituto dos Advogados de São Paulo).
ROSIMARA VUOLO
Sócia fundadora na LVMV-Compliance
Presidente da Comissão de Anticorrupção e Compliance da OAB/SP Pinheiros e Co-Chair do Comitê Financeiro da LEC. Professora e Especialista em Anticorrupção e Compliance, realiza Seminários e Treinamentos ativos e Consultoria nas áreas da Governança e Ética, Compliance, Relações Governamentais, Contratos, Controles e Mitigação de Riscos, Implementação de Programas de Compliance em atendimento à Legislação Anticorrupção (FCPA, UK Anti-Bribery Act e Lei Brasileira 12.846/2013), com ênfase na revisão e melhoria contínua de programas, sistemas e procedimentos, visando mitigar riscos legais, regulatórios e reputacionais. Professora em cursos de extensão Compliance Financeiro, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Mercados Regulados, (RE)Seguros na LEC e em renomadas instituições de ensino. Membro dos Comitês de Anticorrupção e de Licitações e Compras Públicas (Procurement) da American Bar Association, International Law Section; e da Comissão Permanente de Estudos de Compliance do IASP (Instituto dos Advogados de São Paulo).
SANDRA GUIDA
Diretora de Compliance na UBS
Executiva da área de compliance, advogada, pós graduada em Direito Econômico Empresarial pela FGV LAW (SP). Certificada pela SCCE (Society of Corporate, Compliance and Ethics), título CCEP-I (Corporate, Compliance and Ethics Professional – Internacional). Certificada no ABP-W (Advanced Boardroom Program for Women), pós MBA na Saint Paul Business School, com extensão internacional na London School of Economics and Political Science (LSE). Membro do WCD (Women Corporate Directos), OAB e IBGC. Membro Fundador do Comitê de Compliance Financeiro da LEC (Legal, Ethic and Compliance School). Professora atuante da FGV-BH e LEC.Atuante nas áreas de Governança, Compliance, Controles Internos e Gestão de Riscos em Instituições Financeiras como Dresdner Bank AG, Citgroup, Banco Fibra, HSBC Bank e Banco Bradesco.
ÂNGELO CALORI
Consultor e Professor na Calori Compliance
Sócio do RAS – Risk Advisory Service da RSM Brasil. Graduado em Marketing e Pós-Graduado em Administração, profissional com 27 anos de experiência no mercado financeiro. Em Compliance desde 2005. Desde 2012 é Gerente Executivo de Compliance, Controles Internos e Riscos Operacionais em Seguradora de porte Global. Possui experiência em Governança Corporativa, compreendendo a implantação de todos os pilares de um Programa de Controles Internos e Compliance, Relacionamento com Reguladores, Plano de Continuidade de Negócios, Prevenção a Fraudes e Programas de Treinamento e Disseminação. Atuação como Mentor e palestrante em programa de Carreiras e Gestão de Pessoas e participação na Comissão de Controles Internos e Compliance da CNSEG. Atua como instrutor em cursos de Compliance na ABBC – Associação Brasileira de Bancos e palestrante em Congressos.
JULIO ANDRADE
Sócio Líder do RAS - Risk Advisory Service na RSM Brasil
Sócio Líder do RAS – Risk Advisory Service da RSM Brasil, liderando projetos de Prevenção e Detecção à Lavagem de Dinheiro, Investigação Forense de fraudes, Compliance relacionados à ABC (anti-bribery and corruption) e Programas de Integridades – Selo Pró Ética/CGU, Antitruste (concorrencial), Auditoria Interna, Gestão de Riscos para empresas no segmento financeiro, seguros e de tecnologia, no Brasil e para América latina. Membro da Comissão Anticorrupção e Compliance da OAB/Pinheiros/SP. Membro do Comitê de Compliance Financeiro da LEC Legal, Ethics & Compliance
ARETUSA SENA
Gerente Sênior de Compliance e PLD no Travelex Bank
Gerente Sênior de Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro. Experiência no desenvolvimento e implantação dos pilares de um Programa de Compliance e Integridade e Ética, Desenvolvimento da ABR – Abordagem Baseada em Risco – Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento ao Terrorismo, FATCA/CRS, Metodologia de Avaliação de Risco Operacional, Relacionamento com Reguladores, Controles Internos, Estrutura de Gestão de Riscos (G.I.R – Gestão Integrada de Riscos), Plano de Continuidade de Negócios, Prevenção a Fraudes. Participação do planejamento estratégico, inovações e melhorias em metodologia ágil no processo de criação e desenvolvimento de vertentes digitais. Membro da Comissão de Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro da ABRACAM (Câmbio), FEBRABAN e ACREFI nos fóruns de discussão sobre os temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Governança Corporativa.
FÁBIO CASTANHEIRA
Superintendente de Compliance & PLD/FT no Banco Máxima
Há 29 anos atuando no mercado financeiro, ocupando cargos de liderança desde 2005, sendo 14 anos dedicados ao Compliance e à Auditoria Interna. Autor de comunicação atípica no SISCOAF que obteve a melhor nota de avaliação (Excelente), atribuída pelo COAF. Membro dos Comitês de Compliance da ANBIMA, ABBC e LEC- Legal Ethics Compliance. Certificações: CISI – Chartered Institute For Securities & Investment – Certificate in Anti-Bribery & Corruption; PQO (Compliance) – Programa de Qualificação Operacional da B3 e COAF – Certificado de Treinamento Operacional em Inteligência Financeira – realizado in loco. Trabalhou no Banco Máxima, Banco Alfa, Banco Real, Real ABN AMRO e Banco Banif.
WOLNEY JOSÉ DOS SANTOS
Ex-funcionário do Banco Central do Brasil com grande experiência em PLDFT e câmbio
Engenheiro Metalurgista pela Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG). Contador pela Universidade de São Paulo (USP). Mestre em Ciências Contábeis pela Universidade de São Paulo (USP). Certificado em PLDFT pela Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS) desde 2006. Servidor aposentado do Banco Central do Brasil, onde atuou de 1993 a 2018, sendo que de 1999 a 2018 em PLDFT.
Alessandro Thuller
Diretor de Compliance especialista em meios eletrônicos de pagamento, operações bancárias e direito do consumidor
Advogado pela Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ), pós-graduado em Direito Processual Civil pela UCAM- RJ e com certificações em Direito Bancário pela FVG e Compliance pelo Insper-SP e Pela New York Bar Association. Diretor de Compliance especialista em meios eletrônicos de pagamento, operações bancárias e direito do consumidor, possui mais de 20 anos de experiência no mercado financeiro, onde já atuou como advogado e Compliance Officer em instituições como Credicard, Citibank, Banco Safra e Visa do Brasil. Especialista em Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo, certificado pela ACAMS- EUA. É professor voluntário de educação financeira, além de palestrante e professor em temas de Compliance, Governança Corporativa e Meios de Pagamento. Atualmente é membro do Comitê de Compliance Financeiro da LEC-SP e Coordenador do Comitê de Compliance da ABECS.
Tiago Severo
Especialista em prevenção à lavagem de dinheiro e direito administrativo sancionador no âmbito dos mercados Financeiro e de Capitais, do COAF e CADE
Direito Regulatório Bancário, Cambial, SPB, Pagamentos Instantâneos e FinTechs Criptoativos, Blockchain e DLTs, CBDCs e tokens, STOs, cyber, cloud e LGPD Prevenção à Lavagem de Dinheiro em mercados regulados e não regulados Direito Administrativo Punitivo: Banco Central do Brasil, COAF, CRSFN, CVM, BSM e CADE Compliance, Anticorrupção e Investigações Internas e Gestão de Crises Litígios Complexos e Relações com Poder Público
Albert Bayer
Chief compliance officer Brasil da WillisTowersWatson
Albert Bayer é chief compliance officer Brasil da WillisTowersWatson. Com mais de 10 anos de experiência em Compliance com passagens pela PwC, WFaria e Martinelli Advogados. É formado em Direito pela Universidade do Vale do Itajaí (UNIVALI) e em Economia pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo (PUC-SP). Ele é pós graduado em Compliance pela FGV-SP e especializado em Compliance e investigações internas, com grande experiência em diagnósticos, implementação e revisão de programas de Compliance e de Privacidade e Proteção de dados pessoais.
LUCIANO VASCONCELOS
Socio fundador da Compliance.Com Soluções Empresariais
Sócio Fundador da empresa Compliance.Com Soluções Empresariais. Assessor Empresarial da Unidade de Comércio Exterior do Banco do Brasil com experiência profissional no Sistema Financeiro há mais de 34 anos, sendo 14 deles atuando nos controles internos e compliance regulatório internacional. Bacharel em Direito pela PUC/RS, Especialista em Direito Público, Pós-graduado em Defesa do Consumidor e MBA em Negócios Internacionais pela FGV/SP. Docente em FATCA e Compliance na Federação Brasileira de Bancos – FEBRABAN. Assessoramento técnico à RFB, Bacen e MRE para assinatura do Acordo Fatca com os EUA. Autor do Manual de Compliance – Editora Via Ética – 2017. Autor do Manual de Implementação da Lei Geral de Proteção de Dados – Editora Via Ética – 2019.

Cursos relacionados

Curso de Compliance Anticorrupção + Certificação CPC-A

Curso de Compliance Financeiro + Certificação CPC-F

Curso Online De Investigações Internas De Compliance

Curso Prático de Implementação do Programa de Compliance