ALESSANDRA GONSALES
Sócia no Gonsales & Cho Advogados Associados e Sócia na LEC
Especialista na implantação de programas de Compliance Anticorrupção, de Lavagem de dinheiro e de Proteção de Dados, é também sócia do GCCA – Gonsales & Cho Advogados Associados e da LEC. É coordenadora de cursos da LEC além de palestrante, conferencista e escritora de artigos para imprensa local e internacional. É autora e coordenadora do livro “Compliance – A Nova Regra do Jogo” (LEC, 2016), além de ter participado dos livros “Compliance na Saúde: presente e futuro de um mercado em busca da auto-regulamentação” (Criarmed, 2016) , “Lei Anticorrupção e Temas de Compliance” (Juspodivm, 2017), “Manual de Compliance (“Lec, 2018”). Ainda, contribuiu para os e-books editados pela LEC – Diretrizes do Compliance Financeiro e Compliance na América Latina.
RENATA ANDRADE
Ethics & Compliance Officer/General Counsel e Data Privacy
Presidente da Comissão de Anticorrupção e Compliance da OAB/SP Pinheiros e Co-Chair do Comitê Financeiro da LEC. Professora e Especialista em Anticorrupção e Compliance, realiza Seminários e Treinamentos ativos e Consultoria nas áreas da Governança e Ética, Compliance, Relações Governamentais, Contratos, Controles e Mitigação de Riscos, Implementação de Programas de Compliance em atendimento à Legislação Anticorrupção (FCPA, UK Anti-Bribery Act e Lei Brasileira 12.846/2013), com ênfase na revisão e melhoria contínua de programas, sistemas e procedimentos, visando mitigar riscos legais, regulatórios e reputacionais. Professora em cursos de extensão Compliance Financeiro, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Mercados Regulados, (RE)Seguros na LEC e em renomadas instituições de ensino. Membro dos Comitês de Anticorrupção e de Licitações e Compras Públicas (Procurement) da American Bar Association, International Law Section; e da Comissão Permanente de Estudos de Compliance do IASP (Instituto dos Advogados de São Paulo).
JULIO ANDRADE
Sócio Líder do RAS - Risk Advisory Service na RSM Brasil
Sócio Líder do RAS – Risk Advisory Service da RSM Brasil, liderando projetos de Prevenção e Detecção à Lavagem de Dinheiro, Investigação Forense de fraudes, Compliance relacionados à ABC (anti-bribery and corruption) e Programas de Integridades – Selo Pró Ética/CGU, Antitruste (concorrencial), Auditoria Interna, Gestão de Riscos para empresas no segmento financeiro, seguros e de tecnologia, no Brasil e para América latina. Membro da Comissão Anticorrupção e Compliance da OAB/Pinheiros/SP. Membro do Comitê de Compliance Financeiro da LEC Legal, Ethics & Compliance
ARETUSA SENA
Gerente Sênior de Compliance e PLD no Travelex Bank
Gerente Sênior de Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro. Experiência no desenvolvimento e implantação dos pilares de um Programa de Compliance e Integridade e Ética, Desenvolvimento da ABR – Abordagem Baseada em Risco – Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento ao Terrorismo, FATCA/CRS, Metodologia de Avaliação de Risco Operacional, Relacionamento com Reguladores, Controles Internos, Estrutura de Gestão de Riscos (G.I.R – Gestão Integrada de Riscos), Plano de Continuidade de Negócios, Prevenção a Fraudes. Participação do planejamento estratégico, inovações e melhorias em metodologia ágil no processo de criação e desenvolvimento de vertentes digitais. Membro da Comissão de Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro da ABRACAM (Câmbio), FEBRABAN e ACREFI nos fóruns de discussão sobre os temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Governança Corporativa.
FÁBIO CASTANHEIRA
Superintendente de Compliance & PLD/FT no Banco Máxima
Há 29 anos atuando no mercado financeiro, ocupando cargos de liderança desde 2005, sendo 14 anos dedicados ao Compliance e à Auditoria Interna. Autor de comunicação atípica no SISCOAF que obteve a melhor nota de avaliação (Excelente), atribuída pelo COAF. Membro dos Comitês de Compliance da ANBIMA, ABBC e LEC- Legal Ethics Compliance. Certificações: CISI – Chartered Institute For Securities & Investment – Certificate in Anti-Bribery & Corruption; PQO (Compliance) – Programa de Qualificação Operacional da B3 e COAF – Certificado de Treinamento Operacional em Inteligência Financeira – realizado in loco. Trabalhou no Banco Máxima, Banco Alfa, Banco Real, Real ABN AMRO e Banco Banif.
WOLNEY JOSÉ DOS SANTOS
Ex-funcionário do Banco Central do Brasil com grande experiência em PLDFT e câmbio
Engenheiro Metalurgista pela Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG). Contador pela Universidade de São Paulo (USP).
Mestre em Ciências Contábeis pela Universidade de São Paulo (USP).
Certificado em PLDFT pela Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS) desde 2006.
Servidor aposentado do Banco Central do Brasil, onde atuou de 1993 a 2018, sendo que de 1999 a 2018 em PLDFT.
Alessandro Thuller
Diretor de Compliance especialista em meios eletrônicos de pagamento, operações bancárias e direito do consumidor
Advogado pela Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ), pós-graduado em Direito Processual Civil pela UCAM- RJ e com certificações em Direito Bancário pela FVG e Compliance pelo Insper-SP e Pela New York Bar Association.
Diretor de Compliance especialista em meios eletrônicos de pagamento, operações bancárias e direito do consumidor, possui mais de 20 anos de experiência no mercado financeiro, onde já atuou como advogado e Compliance Officer em instituições como Credicard, Citibank, Banco Safra e Visa do Brasil.
Especialista em Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo, certificado pela ACAMS- EUA.
É professor voluntário de educação financeira, além de palestrante e professor em temas de Compliance, Governança Corporativa e Meios de Pagamento.
Atualmente é membro do Comitê de Compliance Financeiro da LEC-SP e Coordenador do Comitê de Compliance da ABECS.
Tiago Severo
Especialista em prevenção à lavagem de dinheiro e direito administrativo sancionador no âmbito dos mercados Financeiro e de Capitais, do COAF e CADE
Direito Regulatório Bancário, Cambial, SPB, Pagamentos Instantâneos e FinTechs Criptoativos, Blockchain e DLTs, CBDCs e tokens, STOs, cyber, cloud e LGPD Prevenção à Lavagem de Dinheiro em mercados regulados e não regulados
Direito Administrativo Punitivo: Banco Central do Brasil, COAF, CRSFN, CVM, BSM e CADE
Compliance, Anticorrupção e Investigações Internas e Gestão de Crises Litígios Complexos e Relações com Poder Público
Albert Bayer
Chief compliance officer Brasil da WillisTowersWatson
Albert Bayer é chief compliance officer Brasil da WillisTowersWatson. Com mais de 10 anos de experiência em Compliance com passagens pela PwC, WFaria e Martinelli Advogados. É formado em Direito pela Universidade do Vale do Itajaí (UNIVALI) e em Economia pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo (PUC-SP). Ele é pós graduado em Compliance pela FGV-SP e especializado em Compliance e investigações internas, com grande experiência em diagnósticos, implementação e revisão de programas de Compliance e de Privacidade e Proteção de dados pessoais.
LUCIANO VASCONCELOS
Socio fundador da Compliance.Com Soluções Empresariais
Sócio Fundador da empresa Compliance.Com Soluções Empresariais. Assessor Empresarial da Unidade de Comércio Exterior do Banco do Brasil com experiência profissional no Sistema Financeiro há mais de 34 anos, sendo 14 deles atuando nos controles internos e compliance regulatório internacional.
Bacharel em Direito pela PUC/RS, Especialista em Direito Público, Pós-graduado em Defesa do Consumidor e MBA em Negócios Internacionais pela FGV/SP. Docente em FATCA e Compliance na Federação Brasileira de Bancos – FEBRABAN. Assessoramento técnico à RFB, Bacen e MRE para assinatura do Acordo Fatca com os EUA.
Autor do Manual de Compliance – Editora Via Ética – 2017.
Autor do Manual de Implementação da Lei Geral de Proteção de Dados – Editora Via Ética – 2019.
