Compliance Financeiro + Dupla Certificação CPC-F e CPRED

Coordenadores

Alessandra Gonsales

Sócia fundadora da Lec e do Gonsales e Cho Advogados Associados

Renata Andrade

Ethics & Compliance Officer/General Counsel e Data Privacy

O Curso de Compliance Financeiro ensina como implementar e aperfeiçoar um programa de compliance com foco nas necessidades específicas de instituições financeiras, seguradoras e fintechs, entre outras, por meio de uma abordagem prática alinhada com as melhores práticas internacionais e com professores atuantes no mercado. Ainda, traz noções para lidar com os novos desafios jurídicos e de compliance em negócios baseados em criptoativos, blockchain, tokenização, DEFI, NFTs e inteligência artificial.
Este curso acumula 61 créditos para as Certificações CPC-A, CPC-F e/ou CPRED

Sobre o curso

O programa foi desenvolvido para pessoas que querem crescer profissionalmente, melhorar a liderança, mudar de área ou fazer uma transição de carreira, preparando para ingresso na área de Compliance em instituições financeiras, qualificando-o para:

  • Estruturar uma área de Compliance, papéis e responsabilidades;
  • Implementar Programas de Compliance efetivo e as melhores práticas adotadas pelo mercado;
  • Aplicar, de forma prática os pilares de programa de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo;
  • Conhecer as principais tendências no mercado global, tanto em instituições quanto na agenda de reguladores ao redor do mundo, com uma compreensão aprofundada das tecnologias emergentes, assim como das implicações legais e regulatórias que as acompanham.

Apresenta uma visão das legislações mais impactantes as quais as instituições financeiras estão sujeitas:

  • Resolução CMN nº 4.595, de 28/08/2017;
  • Resolução CMN nº 4.658, de 26/04/2018;
  • FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) / CRS (Common Report Standard);
  • Legislação Brasileira Anticorrupção (Lei nº 12.846/2013);
  • Principais aspectos da Lei de combate à Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/98, com as inovações trazidas pela Lei nº 12.683/12);
  • Regulamento Geral de Proteção de Dados (General Data Protection Regulation – GDPR) da União Europeia e a Lei Geral de Proteção de Dados (Lei nº 13.709/18);
  • Marco Legal dos Ativos Virtuais ( Lei 14.478/2022).

Como funciona o novo formato

A LEC criou uma experiência inovadora para o aluno: uma sala de aula virtual colaborativa com aulas ao vivo, capaz de proporcionar uma experiência diferenciada e imersiva, com apenas 70 alunos por turma.

O curso possui carga horária de 61 horas:

  • 45 horas ao vivo (online em tempo real);
  • 16 horas de videoaulas, que você pode assistir on demand, no horário mais conveniente.

Você pode estudar de qualquer lugar, desde que tenha acesso à internet. Caso perca alguma aula, ou queira rever o conteúdo, todos os encontros serão gravados e ficarão disponíveis na plataforma do aluno, durante um ano.

Para quem se destina

Você não precisa ser advogado para atuar em compliance!

Este curso é voltado para profissionais que atuam ou pretendem atuar neste promissor mercado de compliance financeiro. Você desenvolverá competências estratégicas para implementar ou gerir um programa de compliance efetivo, além de se preparar para o exame de Certificação CPC-F.

Também se destina a profissionais de quaisquer áreas de atuação interessados em aprimorar seus conhecimentos sobre as tendências do mercado global relacionadas a criptoativos, blockchain, tokenização, DEFI, NFTs, inteligência artificial e Metaverso. O curso é voltado para aquelas pessoas que buscam entender as implicações legais e regulatórias do uso dessas tecnologias emergentes em diferentes setores. Além de se preparar para o exame de Certificação CPRED (Certificação Profissional em Regulação da Economia Digital).

Por que se inscrever

  • Sala virtual ao vivo
    Assista às aulas como se estivesse na sala de aula da LEC sem sair da sua casa. Interaja com os professores e com seus colegas de turma em tempo real por meio de um ambiente online exclusivo.
  • Videoaulas on demand 
    Tenha acesso a conteúdos exclusivos em vídeo para assistir quando e onde quiser. Complemente seus estudos e esteja pronto para vencer o desafio de implementação de um programa de compliance.
  • Certificação CPC-F
    Prepare-se para obter a Certificação Profissional em Compliance Financeiro, idealizada pela LEC e operada pela FGV-Projetos, sem qualquer custo adicional. Saia na frente e aproveite melhores oportunidades de carreira.
  • Certificação CPRED
    Prepare-se para obter a Certificação Profissional em Regulação da Economia Digital, idealizada pela LEC e operada pela FGV-Projetos, sem qualquer custo adicional. Saia na frente e aproveite melhores oportunidades de carreira.
  • Material didático incluso
    Faça download da apostila especialmente desenvolvida para este curso, além de outros conteúdos extras para consulta no portal do aluno.
  • Grupo no WhatsApp
    Participe de um grupo de discussão exclusivo com professores e colegas de turma que incentiva debates e muito networking.
  • Turmas limitadas
    Este curso tem um limite de apenas 70 alunos por turma, exatamente como acontece na versão presencial, em São Paulo.

Garantia incondicional LEC
Inscreva-se agora mesmo e tenha 15 dias para testar o curso. Se por qualquer motivo decidir não prosseguir, a LEC devolve 100% do seu investimento.

Bônus exclusivos

  • Certificação CPC-F

Além do certificado de conclusão recebido ao término do curso, você também receberá como bônus a oportunidade de realizar, sem custo adicional, um exame para se obter uma Certificação Profissional em Compliance Financeiro | CPC-F, idealizada pela LEC e operada pela FGV Projetos.

Você terá 1 ano a partir da data de início do curso para completar o processo de certificação.

Investimento R$ 940,00 = R$ 0,00

  • Certificação CPRED

Além do certificado de conclusão recebido ao término do curso, você também receberá como bônus a oportunidade de realizar, sem custo adicional, um exame para se obter uma Certificação Profissional em Regulação da Economia Digital | CPRED, idealizada pela LEC e operada pela FGV Projetos.

Você terá 1 ano a partir da data de início do curso para completar o processo de certificação.

Investimento R$ 940,00 = R$ 0,00

*A realização do curso está sujeita à confirmação da turma e as datas podem sofrer alterações.

Aulas ao vivo (sala virtual)

1 – Sistema Financeiro e Programa de Conformidade

  • Contexto normativo
  • Evolução histórica e normativa das regras de PLD/FT no Brasil
  • A Lei da Lavagem de Dinheiro (Lei 9.613/1998) com as alterações trazidas pela Lei 12.683/2012 – discussões relevantes
  • Atribuições do Compliance em relação à Resolução 4.595
  • Modelo de implementação de estrutura para atender a Resolução 4.595

2 – Instituições de pagamento e demais instituições não bancárias

3 – Abordagem Baseada em Risco, Relatório de Efetividade

4 – O Programa de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa – PLD/FTP

  • PLD/FT – Regulação brasileira: a atuação dos reguladores (BACEN, CVM, SUSEP, Entidades Fechadas de Previdência Privada – EFPP e Ministério da Fazenda)
  • Linhas de Defesa
  • Gestão Integrada de Riscos.
  • Regulação brasileira: o papel do COAF
  •  A importância das comunicações ao COAF
  • Relatos, comunicações e criação de cultura de PLD/FT
  • Gerenciando o risco de PLD/FT: melhores práticas internacionais

5 – FATCA – Foreign Account Tax Compliance Act

  • Introdução
  •  Pessoas sujeitas ao FATCA e o conceito de US Person
  •  Due Diligence em contas financeiras
  • Impactos da não conformidade ao FATCA
  • Forma de troca de informações no Brasil
  • CRS – Padrão de Declaração Comum (FATCA Global)

6 – Conheça seu cliente (Know Your Client)

  • Introdução
  • Normativos legais
  • Avaliação de riscos
  • Organização e Funcionamento
  • Procedimentos e Controles
  • Treinamentos

7 – Cadastro

  • Conceito
  • Modalidades e escopo

8 – Conheça seu funcionário (Know Your Employee)

  • Introdução
  • Normativos legais
  • Avaliação de riscos
  • Organização e Funcionamento
  • Procedimentos e Controles
  • Treinamentos
  • Conflitos de interesses

9 – Due diligence

  • Processo de Due Diligence
  • Processo de EDD (Enhanced due diligence)
  • Casos práticos

10 – Conheça seu fornecedor (Know Your Supplier)

  • Introdução
  • Normativos legais e responsabilidade por terceiros conforme legislação brasileira
  • Avaliação de riscos
  • Organização e Funcionamento
  • Procedimentos e Controles
  • Treinamentos

10 – Responsabilidade de gestores e administradores

  • Abrangência da responsabilidade criminal dos colaboradores e gestores
  • Estudo de casos relacionados ao Curso julgados no Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional – CRSFN “conselhinho”

11 – Open Bankin, PIX e Sandbox

12 – Cyber security e segurança da informação, LGPD

  • Princípios de Segurança da Informação e principais obrigações introduzidas pela Resolução Bacen n. 4.658/2018.
  • Conceitos de privacidade e proteção de dados;
  • Lei Geral de Proteção de Dados no Brasil;
  • Princípios da Lei (finalidade, adequação, necessidade);
  • Casos práticos.

13 – Riscos social, ambiental e climático e Política

14 – Bets: riscos de compliance no mercado de jogos e apostas esportivas

15 – DEFI – finanças descentralizadas

  • O que é DEFI?
  • Aplicações e investimentos em DEFI
  • Smart Contrats
  • Agentes

16 – Regulação Brasil e mundo novas tecnologias (CBDC e Real Digital)

  • A regulação global e brasileira das novas tecnologias (Games, Metaversos e DAOs). O que esperar?
  • Panorama mundial de Central Bank Digital Currencys no mundo
  • Objetivos de uma CBDC
  • Diretrizes do BACEN para o Real Digital

17 – Criptoeconomia e Tokenização de ativos

  • O que é a tokenização de ativos?
  • Como funciona o modelo de sandbox regulatório
  • Case Vortex QR, empresa selecionada no sandbox regulatório da CVM
  • O que são NFTs?
  • Como funcionam os NFT’s
  • Aplicações práticas em modelos de negócio
  • NFT’s e Regulação

18 – Criptoativos e Blockchain

  • Evolução histórica e a utilização da tecnologia em Blockchain
  • Os diferentes tipos de ativos e sua utilização prática
  • A utilização das criptomoedas e os diferentes riscos de compliance

19 – Legislação Brasileira sobre Criptoativos e as Perspectivas Regulatórias e de Compliance

  • Marco Legal dos Ativos Virtuais ( Lei 14.478/2022)
  • Regulação do Mercado de Criptoativos: Projetos de lei no Congresso
  • CVM (Pareceres, Resoluções e Ofícios Circulares)
  • COAF e a prevenção a lavagem de dinheiro

20 – Programa de PLD/FTP em Cripto Exchanges e Bets

21 – Aula de revisão para as provas de certificação (CPC-F e CPRED)

Aulas online (on demand)

1 – Programa de Compliance Anticorrupção

  • Contexto histórico
  • Leis Anticorrupção no mundo 
  • Contexto Legislativo no Brasil Lei Anticorrupção no Brasil (Lei 12.846/2013) 
  • Regulação Bacen e CVM sobre Conduta e Ética 
  • Wofsberg Anti-Bribery and Corruption
  •  Compliance Programme Guidance 

2 – Blockchain, criptoativos e principais conceitos

  • Como funciona uma blockchain
  • Aplicações e casos de uso da tecnologia blockchain
  • Contratos inteligentes
  • Stablecoins
  • Custódia e criptoativos

3 – Práticas em criptoativos

  • Criação e uso de carteira de criptoativos
  • O grande desafio das blockchains públicas
  • Negociação utilizando corretoras descentralizadas (DEX)
  • Interação com marketplace de NFTs
  • Empréstimos com criptoativos
  • Lendo transações de blockchains públicas

4 – Crypto Law e Regulação da Economia Digital – Fundamentos Relevantes

  • O Futuro da Internet e sua Aplicação ao Direito e Compliance 
  • Inteligência Artificial aplicada ao Direito e Compliance e Governança de IA 
  • Legislação Brasileira sobre Criptoativos e as perspectivas regulatórias e de compliance 
  • Web 3.0, oportunidades para os profissionais jurídico e de compliance e a sua aplicação prática na indústria
Albert Bayer
Chief compliance officer Brasil da WillisTowersWatson
Albert Bayer é chief compliance officer Brasil da WillisTowersWatson. Com mais de 10 anos de experiência em Compliance com passagens pela PwC, WFaria e Martinelli Advogados. É formado em Direito pela Universidade do Vale do Itajaí (UNIVALI) e em Economia pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo (PUC-SP). Ele é pós graduado em Compliance pela FGV-SP e especializado em Compliance e investigações internas, com grande experiência em diagnósticos, implementação e revisão de programas de Compliance e de Privacidade e Proteção de dados pessoais.
Alessandro Thuller
Diretor de Compliance especialista em meios eletrônicos de pagamento, operações bancárias e direito do consumidor
Advogado pela Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ), pós-graduado em Direito Processual Civil pela UCAM- RJ e com certificações em Direito Bancário pela FVG e Compliance pelo Insper-SP e Pela New York Bar Association. Diretor de Compliance especialista em meios eletrônicos de pagamento, operações bancárias e direito do consumidor, possui mais de 20 anos de experiência no mercado financeiro, onde já atuou como advogado e Compliance Officer em instituições como Credicard, Citibank, Banco Safra e Visa do Brasil. Especialista em Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo, certificado pela ACAMS- EUA. É professor voluntário de educação financeira, além de palestrante e professor em temas de Compliance, Governança Corporativa e Meios de Pagamento. Atualmente é membro do Comitê de Compliance Financeiro da LEC-SP e Coordenador do Comitê de Compliance da ABECS.
Alexandre Sarte
Diretor Jurídico Sênior da Oracle e Data Protection Officer (DPO)
Advogado e especialista em Direito Digital, possui Master of Laws (LLM) em Global Law & Technology pela Suffolk University (Boston, EUA) e Master of Laws (LLM) em Direito Societário pelo Insper (São Paulo), atuou em grandes escritórios e no departamento jurídico de empresas multinacionais, tendo grande experiência na gestão de departamentos jurídicos e no aconselhamento aos executivos em temas relacionados a contratos, societário, privacidade, contencioso e demais matérias ligadas a industria de tecnologia. É palestrante e entusiasta de novas tecnologias.
Alexandre Senra
Procurador da República
Procurador da República. Coordenador do Grupo de Apoio Criptoativos do Ministério Público Federal. Mestre em Direito pela Universidade Federal do Espírito Santo (UFES). Mestrando em Digital Currencies & Blockchain pela University of Nicosia (UNIC). Certificado em Blockchain pelo Massachussets Institute of Technology (MIT). Certificado em DeFi, NFTs e Metaverso pela UNIC. Crypto investigator pela TRMLabs. Foi o primeiro Encarregado de Proteção de Dados Pessoais do MPF. Participou da primeira venda de Bitcoins feita pela Justiça Federal Brasileira. Coordena o primeiro MBA em criptoativos e blockchain do País. Tem dado aulas, palestras, cursos e treinamentos sobre o assunto desde 2020.
Angelo Calori
Mentor, Palestrante e Executivo em Governança e Ética
Com mais de 36 anos de carreira, Angelo Calori é fundador da Calori Compliance, uma consultoria especializada em treinamento, mentorias e implementação de programas de Governança Corporativa, Compliance, Prevenção à Fraude, e PLDFTP (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo). Mestre em Administração pela FEA-USP, é graduado em Marketing e pós-graduado em Administração. Possui vasta experiência em instituições financeiras e seguradoras globais, atuando como executivo e líder em compliance desde 2005. Ele é também professor convidado e palestrante em diversas instituições renomadas, como Insper, LEC Academia, e BSP. Participa ativamente de fóruns e eventos, como o Behavior Science Lab Seminars (USP) e o Brasil Risk Summit, sendo também coautor de importantes publicações sobre compliance e governança, como o Guia Prático de Compliance. Destaque-se como um dos mais respeitados especialistas no setor, com habilidades comprovadas em ética corporativa, gestão de riscos, anticorrupção e prevenção a fraudes, colaborando diretamente com comitês como o da CNSEG, Febraban e o IPLD, onde foi vice-presidente fundador.
Aretuza Sena
Gerente Sênior de Compliance e PLD no Travelex Bank
Gerente Sênior de Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro. Experiência no desenvolvimento e implantação dos pilares de um Programa de Compliance e Integridade e Ética, Desenvolvimento da ABR – Abordagem Baseada em Risco – Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento ao Terrorismo, FATCA/CRS, Metodologia de Avaliação de Risco Operacional, Relacionamento com Reguladores, Controles Internos, Estrutura de Gestão de Riscos (G.I.R – Gestão Integrada de Riscos), Plano de Continuidade de Negócios, Prevenção a Fraudes. Participação do planejamento estratégico, inovações e melhorias em metodologia ágil no processo de criação e desenvolvimento de vertentes digitais. Membro da Comissão de Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro da ABRACAM (Câmbio), FEBRABAN e ACREFI nos fóruns de discussão sobre os temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Governança Corporativa.
Daniel Sibille
Diretor de Compliance LATAM da Oracle
Co-autor dos Livros “Compliance, A nova regra do jogo”, "Compliance além do manual" e “The guide to corporate crisis management” e dos e-books “Os pilares do programa de Compliance” e "Ensaios sobre o mundo digital". Em 2018 eleito o segundo advogado mais admirado do ano, de acordo com a LACCA (Latin America Corporate Counsel Association), sendo também premiado pelos pares como um dos 20 profissionais mais admirados de Compliance no Brasil, no anuário Compliance On Top 2018, 2019, 2020 e 2021 e pela revista Analise nos anos de 2020, 2021 e 2022. É coordenador do curso de compliance anticorrupção e do curso de investigações corporativas da LEC desde, respectivamente, 2013 e 2020.
Fábio Castanheira
Superintendente de Compliance & PLD/FT no Banco Máxima
Há 29 anos atuando no mercado financeiro, ocupando cargos de liderança desde 2005, sendo 14 anos dedicados ao Compliance e à Auditoria Interna. Autor de comunicação atípica no SISCOAF que obteve a melhor nota de avaliação (Excelente), atribuída pelo COAF. Membro dos Comitês de Compliance da ANBIMA, ABBC e LEC- Legal Ethics Compliance. Certificações: CISI – Chartered Institute For Securities & Investment – Certificate in Anti-Bribery & Corruption; PQO (Compliance) – Programa de Qualificação Operacional da B3 e COAF – Certificado de Treinamento Operacional em Inteligência Financeira – realizado in loco. Trabalhou no Banco Máxima, Banco Alfa, Banco Real, Real ABN AMRO e Banco Banif.
Franciele Souza
DPO do Banco da China Brasil S.A.
Advogada e educadora, atua como Encarregada de dados (“DPO”) do Banco da China Brasil S.A., sendo responsável por coordenar a área de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Combate ao Financiamento do Terrorismo, Privacidade e Proteção de Dados, e Regulatório. Atua no mercado financeiro desde 2011, tendo passado anteriormente por instituições como Itaú Unibanco S.A., Allianz Seguradora e Grupo Rodobens, no departamento de Compliance. É graduada pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo e pós-graduada em Meio Ambiente e Sustentabilidade pela Fundação Getúlio Vargas – FGV. Possui certificação em Compliance financeiro pela LEC, e cursou a trilha de privacidade e proteção de dados pela DeServ.
Gustavo Rabay
Sócio fundador da Rabay, Palitot & Cunha Lima Advogados e Professor da Universidade Federal da Paraíba
Sócio fundador da Rabay, Palitot & Cunha Lima Advogados, com atuação na área de Direito Corporativo, Compliance e Regulação de Novas Tecnologias é um entusiasta e early adopter de tecnologias relacionadas à web3 e blockchain, especialmente metaverso e compliance no contexto da criptoeconomia. Idealizador do Time Thinkers Podcast, também é fundador da Compliance Academy e da Legal Mind, além de professor da LEC é autor de diversas publicações internacionais e speaker em eventos nas Universidades de Stanford, Georgetown e Indiana, todas nos Estados Unidos. Doutor em Direito, Estado e Constituição pela Universidade de Brasília (UnB), possui mestrado em Direito pela Universidade Federal de Pernambuco (UFPE) e Certificação Profissional em Compliance Anticorrupção (CPC-A), pela LEC/FGV. Professor Associado da Universidade Federal da Paraíba (UFPB), onde é membro permanente do PPGCJ (Mestrado e Doutorado). Foi Diretor da Escola Superior de Advocacia da OAB-PB e membro de diversas instituições nacionais e estrangeiras, dentre as quais, a Escuela Judicial de America Latina, SCCE, ICON-S e ILA, onde atua como membro do Committee on Protection of Privacy in Private International and Procedural Law. Membro da Academia Paraibana de Letras Jurídicas.
Helio Moraes
Sócio do PK Advogados
Graduado em Engenharia Eletrônica pela Escola Politécnica/USP (1990). Pós-graduado em automação e controle pela Escola Politécnica/USP (1993). Advogado formado pela USP (1995). Especialista em Direito da Tecnologia da Informação, pela Fundação Getúlio Vargas/FGV (2004). Especialista em Direito das Novas Tecnologias pelo Centro de Extensão Universitária/CEU (2005). Certificado pelo International Board for IT Governance Qualifications in GDPR, UK (2018). Certificado pela Exin como DPO (2020). Certificado pelo INSEAD em Introdução às Tecnologias Blockchain (2020). LLM BINACIONAL LGPD & GDPR (2022), pela FMP/RS e Centro de Investigação em Direito Privado da Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa (Portugal). Redator do How to Comply with Data Protection and Tech Law in Brazil junto com a AMCHAM, do e-book “6 Pontos de atenção na hora de se adequar à Lei de Proteção de Dados” com a AMCHAM CONNECT. Co-autor de livros: Manual de Compliance, Forense Ed. (2019); e Direitos e aspectos econômicos na sociedade da informação (2013), Ed. Senac. Sócio responsável pelas áreas de Proteção de Dados e Blockchain da PK Advogados.
Ian Cook
Managing Director da StoneTurn
Ian Cook é Managing Director da StoneTurn, uma consultoria global especializada em gestão de riscos. Ian juntou-se à empresa em 2022, integrando a equipe global de compliance, investigações e inteligência corporativa, no escritório de São Paulo. Com mais de 20 anos de experiência, Ian lidera investigações complexas para empresas multinacionais, governos e grandes escritórios de advocacia, abrangendo casos de fraude, corrupção e má conduta de funcionários. Ele também coordena investigações estratégicas em suporte a litígios, oferecendo insights e evidências cruciais para disputas legais e arbitragens. Além disso, Ian lidera projetos voltados à implementação e aprimoramento de programas de compliance e integridade corporativa, auxiliando empresas a estabelecer controles robustos e a mitigar riscos regulatórios e reputacionais. Atuando junto a clientes de diversos setores, Ian tem especial foco no mercado financeiro, atendendo bancos, corretoras e fintechs, no Brasil e no exterior. Também trabalha frequentemente com clientes da indústria de jogos e apostas esportivas. Entre os projetos realizados nesse segmento, destacam-se a implementação e o aprimoramento de estruturas de compliance e prevenção à lavagem de dinheiro. Junto com sua equipe, ele também auxilia clientes na execução de estratégias de compliance, como na análise de apostadores de alto risco. Além disso, Ian lidera projetos de due diligence reputacional e anticorrupção relacionados a empresas do setor de jogos e apostas durante operações de fusões e aquisições. Ian também tem ampla experiência no segmento esportivo, tendo conduzido investigações de fraude e corrupção em algumas das maiores agremiações esportivas da América Latina. Antes de ingressar na StoneTurn, Ian foi diretor sênior em uma consultoria global de inteligência e investigações entre 2016 e 2022. Anteriormente, ocupou posições estratégicas na área de compliance no setor financeiro. Entre 2011 e 2016, foi superintendente e posteriormente Head de Compliance do Barclays Bank no Brasil, onde também era responsável pela área de prevenção à lavagem de dinheiro e pelo relacionamento com o Banco Central e a CVM. No exterior, foi responsável pela área de prevenção à lavagem de dinheiro e sanções no ASB Bank, instituição financeira na Nova Zelândia, entre 2005 e 2010. Naquele país, integrou o grupo de trabalho convocado pelo parlamento para revisar o projeto de lei que introduziu o AML/CFT Act 2009 (lei de prevenção à lavagem de dinheiro da Nova Zelândia). Ele também fez parte do grupo que colaborou com a avaliação do país pelo GAFI/FATF em 2009. No início de sua carreira, atuou no Deutsche Bank e Unibanco. Ian é frequentemente convidado a participar de painéis e eventos relacionados a compliance, prevenção à lavagem de dinheiro e combate a fraudes no segmento de jogos e apostas esportivas.
Juan Lopes
Investidor
Teve o primeiro contato com cripto em 2017, começou a trabalhar na área em 2019 e, após isso, fundou uma startup de educação cripto, onde criou conteúdos educacionais que alcançaram mais de 1 milhão de pessoas e tiveram mais de 45.000 horas de conteúdo exibido. Prestou serviço para auxiliar na construção de conteúdo educativo para a corretora de criptoativos do banco BTG Pactual e hoje faz parte do time de docentes do curso "Crypto Law e Regulação da Economia Digital".
Julieti Brambila
Legal & Compliance Lead na Itaú Digital Assets
Advogada com 10 anos de experiência em criptoativos. Counsel no Comitê de Regulação, Autorregulação e Compliance da ABCripto. Graduada em Direito pela Universidade Presbiteriana Mackenzie. Pós graduada no LLM em Business Law pela CEU Law School. Pós Graduanda no LLM em Financial e Capital Markets Law no Insper. Especialista em compliance financeiro pela LEC (Legal, Ethics e Compliance). Atualmente é Head of Governance na Itaú Digital Assets, liderando as estratégias de legal, riscos e compliance.
Julio Andrade
Sócio Líder do RAS - Risk Advisory Service na RSM Brasil
Sócio Líder do RAS – Risk Advisory Service da RSM Brasil, liderando projetos de Prevenção e Detecção à Lavagem de Dinheiro, Investigação Forense de fraudes, Compliance relacionados à ABC (anti-bribery and corruption) e Programas de Integridades – Selo Pró Ética/CGU, Antitruste (concorrencial), Auditoria Interna, Gestão de Riscos para empresas no segmento financeiro, seguros e de tecnologia, no Brasil e para América latina. Membro da Comissão Anticorrupção e Compliance da OAB/Pinheiros/SP. Membro do Comitê de Compliance Financeiro da LEC Legal, Ethics & Compliance
Luciano Vasconcellos
Socio fundador da Compliance.Com Soluções Empresariais
Sócio Fundador da empresa Compliance.Com Soluções Empresariais. Assessor Empresarial da Unidade de Comércio Exterior do Banco do Brasil com experiência profissional no Sistema Financeiro há mais de 34 anos, sendo 14 deles atuando nos controles internos e compliance regulatório internacional. Bacharel em Direito pela PUC/RS, Especialista em Direito Público, Pós-graduado em Defesa do Consumidor e MBA em Negócios Internacionais pela FGV/SP. Docente em FATCA e Compliance na Federação Brasileira de Bancos – FEBRABAN. Assessoramento técnico à RFB, Bacen e MRE para assinatura do Acordo Fatca com os EUA. Autor do Manual de Compliance – Editora Via Ética – 2017. Autor do Manual de Implementação da Lei Geral de Proteção de Dados – Editora Via Ética – 2019.
Pedro Ackel
Sócio Sênior WFARIA Advogados
Pedro Teixeira Leite Ackel é advogado, sócio sênior e coordenador da área Tributária/Previdenciária e Direito Público do escritório WFARIA Advogados, com mais de 20 anos de experiência profissional em tributação de folha de pagamentos e previdenciário empresarial. Graduado em Direito pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo (PUC-SP), pós-graduado em Direito Tributário pela mesma instituição e em Direito Administrativo pela Fundação Getúlio Vargas (FGV-SP). Diretor Jurídico da Associação Brasileira de Provedores de Serviço de Apoio Administrativo (ABRAPSA). Membro da Subcomissão de Reforma Tributária da Folha de Pagamentos da Associação Brasileira da Advocacia Tributária – ABAT. Membro do Grupo de Estudos de Custeio da Previdência Social (GEC). Autor de livros. Professor convidado da ABBC, LEC, TREVISAN e ABAT.
Rafael Castaneda
Fundador da Casta Crypto
Criptólogo e Tecnofilósofo; Castaneda se formou como Mestre em Sistemas e Computação pelo IME-RJ e conta com mais de 20 anos como engenheiro de software, líder técnico e professor/pesquisador em diversos níveis de educação. Dedicou 15 anos de serviço ao setor público como professor concursado do CEFET/RJ, onde publicou mais de 30 trabalhos e orientou diversos projetos discentes. Sua jornada cripto iniciou-se em 2021, desde quando vem atuando no mercado como analista de criptoativos e produtor de conteúdo na forma de vídeos, notícias, artigos, relatórios, podcasts e workshops. Hoje, além de prestar consultoria no setor, fundou o seu próprio canal "Casta Crypto", onde trabalha uma nova maneira de se compreender o fenômeno das blockchains, através da conjugação da tecnologia cripto à conceitos filosóficos, sociológicos e econômicos.
Renata Andrade
Ethics & Compliance Officer/General Counsel e Data Privacy
Presidente da Comissão de Anticorrupção e Compliance da OAB/SP Pinheiros e Co-Chair do Comitê Financeiro da LEC. Professora e Especialista em Anticorrupção e Compliance, realiza Seminários e Treinamentos ativos e Consultoria nas áreas da Governança e Ética, Compliance, Relações Governamentais, Contratos, Controles e Mitigação de Riscos, Implementação de Programas de Compliance em atendimento à Legislação Anticorrupção (FCPA, UK Anti-Bribery Act e Lei Brasileira 12.846/2013), com ênfase na revisão e melhoria contínua de programas, sistemas e procedimentos, visando mitigar riscos legais, regulatórios e reputacionais. Professora em cursos de extensão Compliance Financeiro, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Mercados Regulados, (RE)Seguros na LEC e em renomadas instituições de ensino. Membro dos Comitês de Anticorrupção e de Licitações e Compras Públicas (Procurement) da American Bar Association, International Law Section; e da Comissão Permanente de Estudos de Compliance do IASP (Instituto dos Advogados de São Paulo).
Rodrigo Gonsales
Client Partner para Financial Service GLOBANT
Engenheiro Eletrônico, pela Escola de Engenharia Mauá, com MBA em Finanças pelo IBMEC, MBA em Marketing Digital pela ESPM e Mestrado em Administração de Negócios para Empresas pela Mackenzie, com certificação PMI, atua na área de Tecnologia da Informação focado sempre para o Mercado Financeiro há mais de 30 anos. Atualmente é Client Partner na Globant para o Mercado Financeiro, sendo responsável pelo desenvolvimento, aplicações e utilização das inovações, transformação digital, Inteligência Artificial e Cyber Segurança. Anteriormente teve experiência como executivo em grandes corporações, como Diretor na Agiltethought, Indra/ Minsait, Unisys, Partner Associated na IBM para o Mercado Financeiro, como sócio na Consultoria everis, ainda passagens pela CSC e KPMG.
Wolney dos Anjos
Ex-funcionário do Banco Central do Brasil com grande experiência em PLDFT e câmbio
Engenheiro Metalurgista pela Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG). Contador pela Universidade de São Paulo (USP). Mestre em Ciências Contábeis pela Universidade de São Paulo (USP). Certificado em PLDFT pela Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS) desde 2006. Servidor aposentado do Banco Central do Brasil, onde atuou de 1993 a 2018, sendo que de 1999 a 2018 em PLDFT.

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