Albert Bayer
Chief compliance officer Brasil da WillisTowersWatson
Albert Bayer é chief compliance officer Brasil da WillisTowersWatson. Com mais de 10 anos de experiência em Compliance com passagens pela PwC, WFaria e Martinelli Advogados. É formado em Direito pela Universidade do Vale do Itajaí (UNIVALI) e em Economia pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo (PUC-SP). Ele é pós graduado em Compliance pela FGV-SP e especializado em Compliance e investigações internas, com grande experiência em diagnósticos, implementação e revisão de programas de Compliance e de Privacidade e Proteção de dados pessoais.
Alessandro Thuller
Diretor de Compliance especialista em meios eletrônicos de pagamento, operações bancárias e direito do consumidor
Advogado pela Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ), pós-graduado em Direito Processual Civil pela UCAM- RJ e com certificações em Direito Bancário pela FVG e Compliance pelo Insper-SP e Pela New York Bar Association.
Diretor de Compliance especialista em meios eletrônicos de pagamento, operações bancárias e direito do consumidor, possui mais de 20 anos de experiência no mercado financeiro, onde já atuou como advogado e Compliance Officer em instituições como Credicard, Citibank, Banco Safra e Visa do Brasil.
Especialista em Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo, certificado pela ACAMS- EUA.
É professor voluntário de educação financeira, além de palestrante e professor em temas de Compliance, Governança Corporativa e Meios de Pagamento.
Atualmente é membro do Comitê de Compliance Financeiro da LEC-SP e Coordenador do Comitê de Compliance da ABECS.
Alexandre Sarte
Diretor Jurídico Sênior da Oracle e Data Protection Officer (DPO)
Advogado e especialista em Direito Digital, possui Master of Laws (LLM) em Global Law & Technology pela Suffolk University (Boston, EUA) e Master of Laws (LLM) em Direito Societário pelo Insper (São Paulo), atuou em grandes escritórios e no departamento jurídico de empresas multinacionais, tendo grande experiência na gestão de departamentos jurídicos e no aconselhamento aos executivos em temas relacionados a contratos, societário, privacidade, contencioso e demais matérias ligadas a industria de tecnologia. É palestrante e entusiasta de novas tecnologias.
Alexandre Senra
Procurador da República
Procurador da República. Coordenador do Grupo de Apoio Criptoativos do Ministério Público Federal. Mestre em Direito pela Universidade Federal do Espírito Santo (UFES). Mestrando em Digital Currencies & Blockchain pela University of Nicosia (UNIC). Certificado em Blockchain pelo Massachussets Institute of Technology (MIT). Certificado em DeFi, NFTs e Metaverso pela UNIC. Crypto investigator pela TRMLabs.
Foi o primeiro Encarregado de Proteção de Dados Pessoais do MPF. Participou da primeira venda de Bitcoins feita pela Justiça Federal Brasileira. Coordena o primeiro MBA em criptoativos e blockchain do País. Tem dado aulas, palestras, cursos e treinamentos sobre o assunto desde 2020.
Angelo Calori
Mentor, Palestrante e Executivo em Governança e Ética
Com mais de 36 anos de carreira, Angelo Calori é fundador da Calori Compliance, uma consultoria especializada em treinamento, mentorias e implementação de programas de Governança Corporativa, Compliance, Prevenção à Fraude, e PLDFTP (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo). Mestre em Administração pela FEA-USP, é graduado em Marketing e pós-graduado em Administração.
Possui vasta experiência em instituições financeiras e seguradoras globais, atuando como executivo e líder em compliance desde 2005. Ele é também professor convidado e palestrante em diversas instituições renomadas, como Insper, LEC Academia, e BSP. Participa ativamente de fóruns e eventos, como o Behavior Science Lab Seminars (USP) e o Brasil Risk Summit, sendo também coautor de importantes publicações sobre compliance e governança, como o Guia Prático de Compliance.
Destaque-se como um dos mais respeitados especialistas no setor, com habilidades comprovadas em ética corporativa, gestão de riscos, anticorrupção e prevenção a fraudes, colaborando diretamente com comitês como o da CNSEG, Febraban e o IPLD, onde foi vice-presidente fundador.
Aretuza Sena
Gerente Sênior de Compliance e PLD no Travelex Bank
Gerente Sênior de Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro. Experiência no desenvolvimento e implantação dos pilares de um Programa de Compliance e Integridade e Ética, Desenvolvimento da ABR – Abordagem Baseada em Risco – Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento ao Terrorismo, FATCA/CRS, Metodologia de Avaliação de Risco Operacional, Relacionamento com Reguladores, Controles Internos, Estrutura de Gestão de Riscos (G.I.R – Gestão Integrada de Riscos), Plano de Continuidade de Negócios, Prevenção a Fraudes. Participação do planejamento estratégico, inovações e melhorias em metodologia ágil no processo de criação e desenvolvimento de vertentes digitais. Membro da Comissão de Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro da ABRACAM (Câmbio), FEBRABAN e ACREFI nos fóruns de discussão sobre os temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Governança Corporativa.
Daniel Sibille
Vice-Presidente de Compliance da Oracle
Co-autor dos Livros “Compliance, A nova regra do jogo”, "Compliance além do manual" e “The guide to corporate crisis management” e dos e-books “Os pilares do programa de Compliance” e "Ensaios sobre o mundo digital". Em 2018 eleito o segundo advogado mais admirado do ano, de acordo com a LACCA (Latin America Corporate Counsel Association), sendo também premiado pelos pares como um dos 20 profissionais mais admirados de Compliance no Brasil, no anuário Compliance On Top 2018, 2019, 2020 e 2021 e pela revista Analise nos anos de 2020, 2021 e 2022. É coordenador do curso de compliance anticorrupção e do curso de investigações corporativas da LEC desde, respectivamente, 2013 e 2020.
Fábio Castanheira
Superintendente de Compliance & PLD/FT no Banco Máxima
Há 29 anos atuando no mercado financeiro, ocupando cargos de liderança desde 2005, sendo 14 anos dedicados ao Compliance e à Auditoria Interna. Autor de comunicação atípica no SISCOAF que obteve a melhor nota de avaliação (Excelente), atribuída pelo COAF. Membro dos Comitês de Compliance da ANBIMA, ABBC e LEC- Legal Ethics Compliance. Certificações: CISI – Chartered Institute For Securities & Investment – Certificate in Anti-Bribery & Corruption; PQO (Compliance) – Programa de Qualificação Operacional da B3 e COAF – Certificado de Treinamento Operacional em Inteligência Financeira – realizado in loco. Trabalhou no Banco Máxima, Banco Alfa, Banco Real, Real ABN AMRO e Banco Banif.
Franciele Souza
DPO do Banco da China Brasil S.A.
Advogada e educadora, atua como Encarregada de dados (“DPO”) do Banco da China Brasil S.A., sendo responsável por coordenar a área de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Combate ao Financiamento do Terrorismo, Privacidade e Proteção de Dados, e Regulatório.
Atua no mercado financeiro desde 2011, tendo passado anteriormente por instituições como Itaú Unibanco S.A., Allianz Seguradora e Grupo Rodobens, no departamento de Compliance.
É graduada pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo e pós-graduada em Meio Ambiente e Sustentabilidade pela Fundação Getúlio Vargas – FGV. Possui certificação em Compliance financeiro pela LEC, e cursou a trilha de privacidade e proteção de dados pela DeServ.
Gustavo Rabay
Sócio fundador da Rabay, Palitot & Cunha Lima Advogados e Professor da Universidade Federal da Paraíba
Sócio fundador da Rabay, Palitot & Cunha Lima Advogados, com atuação na área de Direito Corporativo, Compliance e Regulação de Novas Tecnologias é um entusiasta e early adopter de tecnologias relacionadas à web3 e blockchain, especialmente metaverso e compliance no contexto da criptoeconomia. Idealizador do Time Thinkers Podcast, também é fundador da Compliance Academy e da Legal Mind, além de professor da LEC é autor de diversas publicações internacionais e speaker em eventos nas Universidades de Stanford, Georgetown e Indiana, todas nos Estados Unidos. Doutor em Direito, Estado e Constituição pela Universidade de Brasília (UnB), possui mestrado em Direito pela Universidade Federal de Pernambuco (UFPE) e Certificação Profissional em Compliance Anticorrupção (CPC-A), pela LEC/FGV. Professor Associado da Universidade Federal da Paraíba (UFPB), onde é membro permanente do PPGCJ (Mestrado e Doutorado). Foi Diretor da Escola Superior de Advocacia da OAB-PB e membro de diversas instituições nacionais e estrangeiras, dentre as quais, a Escuela Judicial de America Latina, SCCE, ICON-S e ILA, onde atua como membro do Committee on Protection of Privacy in Private International and Procedural Law. Membro da Academia Paraibana de Letras Jurídicas.
Helio Moraes
Sócio do PK Advogados
Graduado em Engenharia Eletrônica pela Escola Politécnica/USP (1990). Pós-graduado em automação e controle pela Escola Politécnica/USP (1993). Advogado formado pela USP (1995). Especialista em Direito da Tecnologia da Informação, pela Fundação Getúlio Vargas/FGV (2004). Especialista em Direito das Novas Tecnologias pelo Centro de Extensão Universitária/CEU (2005). Certificado pelo International Board for IT Governance Qualifications in GDPR, UK (2018). Certificado pela Exin como DPO (2020). Certificado pelo INSEAD em Introdução às Tecnologias Blockchain (2020). LLM BINACIONAL LGPD & GDPR (2022), pela FMP/RS e Centro de Investigação em Direito Privado da Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa (Portugal). Redator do How to Comply with Data Protection and Tech Law in Brazil junto com a AMCHAM, do e-book “6 Pontos de atenção na hora de se adequar à Lei de Proteção de Dados” com a AMCHAM CONNECT. Co-autor de livros: Manual de Compliance, Forense Ed. (2019); e Direitos e aspectos econômicos na sociedade da informação (2013), Ed. Senac. Sócio responsável pelas áreas de Proteção de Dados e Blockchain da PK Advogados.
Ian Cook
Managing Director da StoneTurn
Ian Cook é Managing Director da StoneTurn, uma consultoria global especializada em gestão de riscos. Ian juntou-se à empresa em 2022, integrando a equipe global de compliance, investigações e inteligência corporativa, no escritório de São Paulo.
Com mais de 20 anos de experiência, Ian lidera investigações complexas para empresas multinacionais, governos e grandes escritórios de advocacia, abrangendo casos de fraude, corrupção e má conduta de funcionários. Ele também coordena investigações estratégicas em suporte a litígios, oferecendo insights e evidências cruciais para disputas legais e arbitragens. Além disso, Ian lidera projetos voltados à implementação e aprimoramento de programas de compliance e integridade corporativa, auxiliando empresas a estabelecer controles robustos e a mitigar riscos regulatórios e reputacionais.
Atuando junto a clientes de diversos setores, Ian tem especial foco no mercado financeiro, atendendo bancos, corretoras e fintechs, no Brasil e no exterior. Também trabalha frequentemente com clientes da indústria de jogos e apostas esportivas. Entre os projetos realizados nesse segmento, destacam-se a implementação e o aprimoramento de estruturas de compliance e prevenção à lavagem de dinheiro. Junto com sua equipe, ele também auxilia clientes na execução de estratégias de compliance, como na análise de apostadores de alto risco. Além disso, Ian lidera projetos de due diligence reputacional e anticorrupção relacionados a empresas do setor de jogos e apostas durante operações de fusões e aquisições. Ian também tem ampla experiência no segmento esportivo, tendo conduzido investigações de fraude e corrupção em algumas das maiores agremiações esportivas da América Latina.
Antes de ingressar na StoneTurn, Ian foi diretor sênior em uma consultoria global de inteligência e investigações entre 2016 e 2022. Anteriormente, ocupou posições estratégicas na área de compliance no setor financeiro. Entre 2011 e 2016, foi superintendente e posteriormente Head de Compliance do Barclays Bank no Brasil, onde também era responsável pela área de prevenção à lavagem de dinheiro e pelo relacionamento com o Banco Central e a CVM. No exterior, foi responsável pela área de prevenção à lavagem de dinheiro e sanções no ASB Bank, instituição financeira na Nova Zelândia, entre 2005 e 2010. Naquele país, integrou o grupo de trabalho convocado pelo parlamento para revisar o projeto de lei que introduziu o AML/CFT Act 2009 (lei de prevenção à lavagem de dinheiro da Nova Zelândia). Ele também fez parte do grupo que colaborou com a avaliação do país pelo GAFI/FATF em 2009. No início de sua carreira, atuou no Deutsche Bank e Unibanco.
Ian é frequentemente convidado a participar de painéis e eventos relacionados a compliance, prevenção à lavagem de dinheiro e combate a fraudes no segmento de jogos e apostas esportivas.
Juan Lopes
Investidor
Teve o primeiro contato com cripto em 2017, começou a trabalhar na área em 2019 e, após isso, fundou uma startup de educação cripto, onde criou conteúdos educacionais que alcançaram mais de 1 milhão de pessoas e tiveram mais de 45.000 horas de conteúdo exibido. Prestou serviço para auxiliar na construção de conteúdo educativo para a corretora de criptoativos do banco BTG Pactual e hoje faz parte do time de docentes do curso "Crypto Law e Regulação da Economia Digital".
Julieti Brambila
Legal & Compliance Lead na Itaú Digital Assets
Advogada com 10 anos de experiência em criptoativos. Counsel no Comitê de Regulação, Autorregulação e Compliance da ABCripto. Graduada em Direito pela Universidade Presbiteriana Mackenzie. Pós graduada no LLM em Business Law pela CEU Law School. Pós Graduanda no LLM em Financial e Capital Markets Law no Insper. Especialista em compliance financeiro pela LEC (Legal, Ethics e Compliance). Atualmente é Head of Governance na Itaú Digital Assets, liderando as estratégias de legal, riscos e compliance.
Julio Andrade
Sócio Líder do RAS - Risk Advisory Service na RSM Brasil
Sócio Líder do RAS – Risk Advisory Service da RSM Brasil, liderando projetos de Prevenção e Detecção à Lavagem de Dinheiro, Investigação Forense de fraudes, Compliance relacionados à ABC (anti-bribery and corruption) e Programas de Integridades – Selo Pró Ética/CGU, Antitruste (concorrencial), Auditoria Interna, Gestão de Riscos para empresas no segmento financeiro, seguros e de tecnologia, no Brasil e para América latina. Membro da Comissão Anticorrupção e Compliance da OAB/Pinheiros/SP. Membro do Comitê de Compliance Financeiro da LEC Legal, Ethics & Compliance
Luciano Vasconcellos
Socio fundador da Compliance.Com Soluções Empresariais
Sócio Fundador da empresa Compliance.Com Soluções Empresariais. Assessor Empresarial da Unidade de Comércio Exterior do Banco do Brasil com experiência profissional no Sistema Financeiro há mais de 34 anos, sendo 14 deles atuando nos controles internos e compliance regulatório internacional.
Bacharel em Direito pela PUC/RS, Especialista em Direito Público, Pós-graduado em Defesa do Consumidor e MBA em Negócios Internacionais pela FGV/SP. Docente em FATCA e Compliance na Federação Brasileira de Bancos – FEBRABAN. Assessoramento técnico à RFB, Bacen e MRE para assinatura do Acordo Fatca com os EUA.
Autor do Manual de Compliance – Editora Via Ética – 2017.
Autor do Manual de Implementação da Lei Geral de Proteção de Dados – Editora Via Ética – 2019.
Pedro Ackel
Sócio Sênior WFARIA Advogados
Pedro Teixeira Leite Ackel é advogado, sócio sênior e coordenador da área Tributária/Previdenciária e Direito Público do escritório WFARIA Advogados, com mais de 20 anos de experiência profissional em tributação de folha de pagamentos e previdenciário empresarial.
Graduado em Direito pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo (PUC-SP), pós-graduado em Direito Tributário pela mesma instituição e em Direito Administrativo pela Fundação Getúlio Vargas (FGV-SP).
Diretor Jurídico da Associação Brasileira de Provedores de Serviço de Apoio Administrativo (ABRAPSA). Membro da Subcomissão de Reforma Tributária da Folha de Pagamentos da Associação Brasileira da Advocacia Tributária – ABAT. Membro do Grupo de Estudos de Custeio da Previdência Social (GEC). Autor de livros. Professor convidado da ABBC, LEC, TREVISAN e ABAT.
Rafael Castaneda
Fundador da Casta Crypto
Criptólogo e Tecnofilósofo; Castaneda se formou como Mestre em Sistemas e Computação pelo IME-RJ e conta com mais de 20 anos como engenheiro de software, líder técnico e professor/pesquisador em diversos níveis de educação. Dedicou 15 anos de serviço ao setor público como professor concursado do CEFET/RJ, onde publicou mais de 30 trabalhos e orientou diversos projetos discentes. Sua jornada cripto iniciou-se em 2021, desde quando vem atuando no mercado como analista de criptoativos e produtor de conteúdo na forma de vídeos, notícias, artigos, relatórios, podcasts e workshops. Hoje, além de prestar consultoria no setor, fundou o seu próprio canal "Casta Crypto", onde trabalha uma nova maneira de se compreender o fenômeno das blockchains, através da conjugação da tecnologia cripto à conceitos filosóficos, sociológicos e econômicos.
Renata Andrade
Ethics & Compliance Officer/General Counsel e Data Privacy
Presidente da Comissão de Anticorrupção e Compliance da OAB/SP Pinheiros e Co-Chair do Comitê Financeiro da LEC. Professora e Especialista em Anticorrupção e Compliance, realiza Seminários e Treinamentos ativos e Consultoria nas áreas da Governança e Ética, Compliance, Relações Governamentais, Contratos, Controles e Mitigação de Riscos, Implementação de Programas de Compliance em atendimento à Legislação Anticorrupção (FCPA, UK Anti-Bribery Act e Lei Brasileira 12.846/2013), com ênfase na revisão e melhoria contínua de programas, sistemas e procedimentos, visando mitigar riscos legais, regulatórios e reputacionais. Professora em cursos de extensão Compliance Financeiro, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Mercados Regulados, (RE)Seguros na LEC e em renomadas instituições de ensino. Membro dos Comitês de Anticorrupção e de Licitações e Compras Públicas (Procurement) da American Bar Association, International Law Section; e da Comissão Permanente de Estudos de Compliance do IASP (Instituto dos Advogados de São Paulo).
Rodrigo Gonsales
Client Partner para Financial Service GLOBANT
Engenheiro Eletrônico, pela Escola de Engenharia Mauá, com MBA em Finanças pelo IBMEC, MBA em Marketing Digital pela ESPM e Mestrado em Administração de Negócios para Empresas pela Mackenzie, com certificação PMI, atua na área de Tecnologia da Informação focado sempre para o Mercado Financeiro há mais de 30 anos. Atualmente é Client Partner na Globant para o Mercado Financeiro, sendo responsável pelo desenvolvimento, aplicações e utilização das inovações, transformação digital, Inteligência Artificial e Cyber Segurança. Anteriormente teve experiência como executivo em grandes corporações, como Diretor na Agiltethought, Indra/ Minsait, Unisys, Partner Associated na IBM para o Mercado Financeiro, como sócio na Consultoria everis, ainda passagens pela CSC e KPMG.
Wolney dos Anjos
Ex-funcionário do Banco Central do Brasil com grande experiência em PLDFT e câmbio
Engenheiro Metalurgista pela Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG). Contador pela Universidade de São Paulo (USP).
Mestre em Ciências Contábeis pela Universidade de São Paulo (USP).
Certificado em PLDFT pela Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS) desde 2006.
Servidor aposentado do Banco Central do Brasil, onde atuou de 1993 a 2018, sendo que de 1999 a 2018 em PLDFT.
David Figueiredo
Assessor Jurídico do SANTOS FUTEBOL CLUBE
Advogado e Consultor em Compliance, com mais de 20 anos de atuação no Brasil e no exterior. Ex-Consultor Jurídico da UNESCO. Perito ad hoc nomeado pelo Tribunal de Justiça do Estado de São Paulo. Membro do Board [Diretor de Programação, eleito para o mandato 2024-2025] do Chapter Brasil da ACAMS - Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists. Master of Laws (LL.M.) em Direito dos Mercados Financeiro e de Capitais pelo INSPER. Especialista em Prevenção à Lavagem de Dinheiro (CAMS®) certificado pela ACAMS. Data Protection Officer (DPO) certificado pelo EXIN. Especialista Certificado em Gerenciamento de Projetos pelo GOOGLE. . LinkedIn: https://www.linkedin.com/in/figueiredodavid/
Priscila Maia
Head de Compliance & Legal no maior cryptobanking do Brasil em volume de negociações
Certificada em Compliance Financeiro pela LEC e pós-graduada em Formação Pedagógica pelo Governo do Estado de São Paulo. Atualmente, cursa pós-graduação em Direito Penal Econômico pelo IBCCRIM, em parceria com o Instituto de Direito Penal Económico e Europeu da Universidade de Coimbra. Atua como Coordenadora do Comitê de Compliance da ABCripto, Membro do Comitê de Ativos Virtuais da Abracam e integra o Núcleo de Criptomoedas e Fintechs da Comissão Especial de Tecnologia e Inovação da OAB/SP.
